广发证券股份有限公司2016年年度报告（298页）.PDF

1、广发证券股份有限公司 2016 年度报告1广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司（A A 股股票代码：股股票代码：000776000776H H 股股票代码：股股票代码：17761776）二二一六年度报告一六年度报告2017 年年 03 月月广发证券股份有限公司 2016 年度报告2第一节重要提示、目录和释义第一节重要提示、目录和释义本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别

2、和连带的法律责任。公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及连带的法律责任。公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证年度报告中财务报告的会计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。真实、准确、完整。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第八届董事会第三十八次会议审议通整性无法保证或存在异议。本报告经公司第八届董事会第三十八次会议审议通过，公司过，公司 11 名

3、董事中，实际出席会议的董事名董事中，实际出席会议的董事 11 人。人。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名陈爱学非执行董事个人原因孙树明公司公司 2016 年度财务报告已经德勤华永会计师事务所年度财务报告已经德勤华永会计师事务所 （特殊普通合伙特殊普通合伙） 审计审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报告所列数据以人民并出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。币为单位。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以分红派息股权登记日股公司经本次董事会审议通过

4、的利润分配预案为：以分红派息股权登记日股份数为基数，向全体股东每份数为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 3.5 元（含税元（含税） 。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述， 不构成公司对投资者的实质承诺不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。请投资者注意投资风险。广发证券股份有限公司 2016 年度报告3目录目录第一节重要提示、目录和释义第一节重要提示、目录和释义.2 2第二节公司简介和主要财务指标第二节公司简介和主要财务指标.7 7第三节董事长致辞第三节董事长致辞. 2424第四节公司业务概要第四节公司业务概要.2626第五节

5、经营情况讨论与分析第五节经营情况讨论与分析.3232第六节重要事项第六节重要事项. 7474第七节股份变动及股东情况第七节股份变动及股东情况.9393第八节优先股相关情况第八节优先股相关情况.9898第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况. 9999第十节公司治理第十节公司治理. 113113第十一节公司债券相关情况第十一节公司债券相关情况.141141第十二节财务报告第十二节财务报告.147147第十三节备查文件目录第十三节备查文件目录.148148广发证券股份有限公司 2016 年度报告4释义释义释义项释义项指指释义内容释义内容报告期指2016 年

6、度（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日）本公司、公司、母公司、广发证券指广发证券股份有限公司本集团、集团指本公司及并表范围内的子公司（附属公司）辽宁成大指辽宁成大股份有限公司吉林敖东指吉林敖东药业集团股份有限公司中山公用指中山公用事业集团股份有限公司香港结算代理人指香港中央结算（代理人）有限公司广发控股香港指广发控股（香港）有限公司广发经纪（香港）指广发证券（香港）经纪有限公司广发资管（香港）指广发资产管理（香港）有限公司广发投资（香港）指广发投资（香港）有限公司广发融资（香港）指广发融资（香港）有限公司广发全球资本指广发全球资本有限公司广发期货指广发期货有限公司