广发证券股份有限公司2012年年度报告（228页）.PDF

1、广发证券股份有限公司 2012 年度报告全文 1 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 （000776）二一二年年度报告 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 （000776）二一二年年度报告 2013 年年 04 月月 广发证券股份有限公司 2012 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

2、，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)孙晓燕女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。孙晓燕女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第七届董事会第三十一次会议审议通过，公司没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第七届董事会第三十一次会议审议通过，公司 9 名

3、董事中，实际出席会议的董事名董事中，实际出席会议的董事 9 人。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议：人。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议：未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 王福山 独立董事 因公原因 左兴平 公司公司 2012 年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以目前公司总股本为基数，向全体股东每公司经本次董事会审议通过

4、的利润分配预案为：以目前公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 1.5 元（含税）。元（含税）。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。广发证券股份有限公司 2012 年度报告全文 3 目目 录录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 第二节第二节 公司简介公司简介.6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.16 第四节第四节 董事会报告董事会报告.21 第五节第五节 重要事项重要事项.7

5、6 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.95 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.105 第八节第八节 公司治理公司治理.115 第九节第九节 内部控制内部控制.125 第十节第十节 财务报告财务报告.128 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.129 广发证券股份有限公司 2012 年度报告全文 4 释义释义 释义项 释义内容 报告期 指 2012 年度（2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日）本公司、公司 指 广发证券股份有限公司 辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司 吉林敖东 指 吉林敖东药业

6、集团股份有限公司 中山公用 指 中山公用事业集团股份有限公司 广发控股香港 指 广发控股（香港）有限公司 广发期货 指 广发期货有限公司 广发信德 指 广发信德投资管理有限公司 广发乾和 指 广发乾和投资有限公司 广发基金 指 广发基金管理有限公司 易方达基金 指 易方达基金管理有限公司 国内业务 指 指在中国大陆地区开展的业务 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 融资融券 指 公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。股指期货 指 以股票价格指数为标的物的金融期货合约，即以股票市场的股价指数为交