广发证券股份有限公司2013年年度报告（242页）.PDF

1、广发证券股份有限公司 2013 年度报告 1 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 （000776） 二一三年度报告 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 （000776） 二一三年度报告 2014 年年 04 月月 广发证券股份有限公司 2013 年度报告 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个

2、别和连带的法律责任。 公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第七届董事会第四十七次会议审议通过，公司没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第七届董事会第四十七次会议审议通过，公司 9 名董事中，实际

3、出席会议的董事名董事中，实际出席会议的董事 9 人。人。 公司公司 2013 年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以目前公司总股本为基数，向全体股东每公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以目前公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 2.0 元（含税） 。元（含税） 。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。本年度报告涉及未

4、来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。广发证券股份有限公司 2013 年度报告 3 目目 录录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 . 2 第二节第二节 公司简介公司简介 . 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 . 18 第四节第四节 董事会报告董事会报告 . 24 第五节第五节 重要事项重要事项 . 73 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 94 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 99 第八节第八节 公司治理公司治理 . 108 第九节第

5、九节 内部控制内部控制 . 122 第十节第十节 财务报告财务报告 . 125 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录 . 126 广发证券股份有限公司 2013 年度报告 4 释义释义 释义项 释义内容 报告期 指 2013年度（2013年 1 月 1日至 2013 年 12月 31 日） 本公司、公司、我司 指 广发证券股份有限公司 辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司 吉林敖东 指 吉林敖东药业集团股份有限公司 中山公用 指 中山公用事业集团股份有限公司 广发控股香港 指 广发控股（香港）有限公司 广发期货 指 广发期货有限公司 广发信德 指 广发信德投资管理有限公司 广发乾和 指 广

6、发乾和投资有限公司 广发资管 指 广发证券资产管理（广东）有限公司 广发基金 指 广发基金管理有限公司 广东股权中心 指 广东金融高新区股权交易中心有限公司 易方达基金 指 易方达基金管理有限公司 国内业务 指 指在中国大陆地区开展的业务 证监会 指 中国证券监督管理委员会 保监会 指 中国保险监督管理委员会 广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 融资融券 指 公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 股指期货 指 以股票价格指数为标的物的金融期货合约，即以股票市场的股价指数为交易标