广发证券股份有限公司2014年年度报告（282页）.PDF

1、广发证券股份有限公司 2014 年度报告 1 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 （000776） 二一四年度报告 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 （000776） 二一四年度报告 2015 年年 02 月月 广发证券股份有限公司 2014 年度报告 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准

2、确、完整。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第八届董事会第十一次会议审议通过，公司没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第八届董事会第十一次会议审议通过，公司 9 名董事中，实际出席会

3、议的董事名董事中，实际出席会议的董事 9 人。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议：人。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议： 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 尚书志 董 事 因公原因 李秀林 汤 欣 独立董事 因公原因 杨 雄 公司公司 2014 年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以目前公司总股本为基数，向全体股东每公司

4、经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以目前公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 2.0 元（含税） 。元（含税） 。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 广发证券股份有限公司 2014 年度报告 3 目目 录录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 . 2 第二节第二节 公司简介公司简介 . 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 . 21 第四节第四节 董事会报告董事会报告 .

5、27 第五节第五节 重要事项重要事项 . 79 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 102 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 . 106 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 107 第九节第九节 公司治理公司治理 . 120 第十节第十节 内部控制内部控制 . 140 第十一节第十一节 财务报告财务报告 . 143 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 . 144 广发证券股份有限公司 2014 年度报告 4 释义释义 释义项 释义内容 报告期 指 2014 年度（2014 年 1 月 1日至 2014 年

6、 12 月 31 日） 本公司、公司、我司 指 广发证券股份有限公司 辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司 吉林敖东 指 吉林敖东药业集团股份有限公司 中山公用 指 中山公用事业集团股份有限公司 广发控股香港 指 广发控股（香港）有限公司 广发资管（香港） 指 广发资产管理（香港）有限公司 广发投资（香港） 指 广发投资（香港）有限公司 广发期货 指 广发期货有限公司 广发期货（香港） 指 广发期货（香港）有限公司 广发信德 指 广发信德投资管理有限公司 广发乾和 指 广发乾和投资有限公司 广发资管 指 广发证券资产管理（广东）有限公司 广发基金 指 广发基金管理有限公司 广东股权中心 指 广东