抚顺特殊钢股份有限公司2020年年度报告（181页）.PDF

1、2020 年年度报告 1 / 181 公司代码：600399 公司简称：ST 抚钢 抚顺特殊钢股份有限公司抚顺特殊钢股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 2020 年年度报告 2 / 181 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。

2、 三、三、 中准会计师事务所中准会计师事务所（特殊普通合伙）（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人季永新季永新、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人吴效超吴效超及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）吴效超吴效超声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司母

3、公司实现净利润543,183,825.29元，计提盈余公积54,318,382.53元，加上年初未分配利润280,080,823.57元，2020年末母公司累计未分配利润为768,946,266.33元。 公司拟定2020年度利润分配预案为：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存

4、在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、 重大风险提示重大风险提示 2019 年 12 月，公司因信息披露违法违规收到中国证监会行政处罚决定书（2019 147号）和市场禁入决定书（2019 24 号）。详见公司于 2019 年 12 月 26 日披露的公司关于收到中国证监会行政处罚决定书和市场禁入决定书的公告（临 2019-054）。 2020 年，公司以强化执行和持续改进内部控制制

5、度为重点工作，公司正逐步建立健全内部控制制度，但根据中国证监会作出的行政处罚决定书和市场禁入决定书的相关内容，公司仍面临中小股东索赔的风险。 截至本报告披露日，公司共收到沈阳市中级人民法院发来的关于证券虚假陈述责任纠纷案的2020 年年度报告 3 / 181 应诉通知书及相关法律文书合计 1,280 例，法院已受理的原告诉公司证券虚假陈述责任纠纷案所涉诉讼请求金额合计 20,106.37 万元。 截至本报告披露日， 法院已经对上述 645 例案件审理终结并作出一审判决，合计判决公司赔偿金额 2,240.38 万元。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 2019 年 4 月，公司因存在被中国证

6、监会立案调查事项及被上海证券交易所纪律处分事项，可能导致投资者难以判断公司前景，根据上海证券交易所股票上市规则的相关规定，公司股票被实施其他风险警示。 公司董事会于 2019 年 9 月完成了换届选举， 同时根据公司实际情况重新修改完善了 公司章程，针对公司曾经存在的违规问题，董事会已经引以为戒，并采取切实有效的措施，完善细化了相关内部管理制度，严格遵守相关法律、法规的规定，依法规范经营。公司董事会换届以来，积极推动公司治理规范化及正常化，建立了全新的组织架构，并始终以强化执行和持续改进内部控制作为工作重点，严格要求内部单位认真执行内部控制流程，并通过自我评价对现有制度中的管控流程进行自我监督