1、1 3 目目 录录 一、技术许可办公室（OTL）模式 . 5 典型代表：美国斯坦福大学技术许可办公室 . 6 1.人员构成 . 6 2.运作方式 . 6 3.专利政策 . 7 4.工作成效 . 8 二、设立技术转移公司模式 . 9 典型代表：英国帝国理工学院创办的帝国创新服务公司 . 9 1.人员构成 . 10 2.运作方式 . 10 3.工作成效 . 11 典型代表：剑桥大学设立的剑桥企业有限公司 . 12 1.组织架构 . 12 2.业务内容 . 13 3.知识产权许可模式 . 14 4.投资孵化模式 . 16 三、其他模式 . 18 【编者按】【编者按】 高校作为我国基础研究和前沿技术研

2、究的重要创新主体， 在贯彻落实国家创新驱动发展战略， 构建创新体系和创新生态方面， 发挥着重要的创新源泉作用。近年来，随着促进科技成果转化法系列政策法规的修订和发布实施， 国内高校不断优化完善内部科技成果管理制度， 探索构建符合创新规律和实际需求的技术转移工作体系， 在推动科技成果转化方面取得了积极成效。 本期内容聚焦国外高校技术转移的主要模式， 并对典型案例进行深入梳理和分析， 希望能为读者提供一些参考。 CTEX 情报分析师 第 51 期 一、技术一、技术许可许可办公室（办公室（OTLOTL）模式模式 OTL（Office of Technology Licensing） ，即技术许可办公

3、室。美国在拜杜法案的推动下，自 20 世纪 80 年代起，许多大学建立了技术许可办公室等专门机构， 现已成为美国大学技术转移和知识产权经营的标准模式。俄罗斯于 2003 年引入高校 OTL 模式，目前俄罗斯大学等研究机构创办 OTL 已超过 100 个。 OTLOTL 模式的主要特点模式的主要特点： 将专利营销放在工作首位。 OTL模式强调大学亲自管理专利事务，并把工作重心放在专利营销上，以专利营销促专利保护。 工作人员均为技术经理。OTL 模式下，工作人员必须既有技术背景，又懂法律、经济和管理，还要擅长谈判，被称为“技术经理” 。技术经理只管专利营销和专利许可谈判，在决定申请专利后，专利申请

4、的具体事宜交由校外专利律师事务所办理。 发明人和发明人所在院系参与分享专利许可收入。 允许发明人分享收入旨在激励教师不断披露发明， 并配合随后的专利申请和许可工作；允许发明人所在院系分享收入，提升了发明人在院系中的地位和声望。 CTEX 情报分析师 第 51 期 典型代表：美国斯坦福大学技术许可办公室典型代表：美国斯坦福大学技术许可办公室 1970 年，斯坦福大学建立技术许可办公室，主要职责是促进学校科技成果产品化，包括技术成果评估和市场风险预测、技术许可、专利申请等知识产权管理工作。 该办公室由学校分管科研的副教务长直接管辖，向上对教务长以及学校校长负责。 1.1.人员构成人员构成 目前办公

5、室共有人员 52 人，其中负责人 1 名，助理 2 人，授权专员 18 人，授权助理 9 人，产业合同办公室 8 人，其他行政及管理人员 14 人。 2.2.运作运作方式方式 一般包括以下 6 个工作环节： 发明人向 OTL 提交申请材料（发明和技术披露表） ，OTL 记录在案，并指定专人（Technology Manager）负责审查和了解其市场潜CTEX 情报分析师 第 51 期 力。 在充分掌握大量信息的基础上， 由 OTL 独立决定是否申请专利（美国专利申请的实际费用高达上万美元， 通常情况是先有企业愿意接受专利许可，学校才申请专利） 。 制定授权策略并征集可能对此感兴趣的公司。 对各

6、企业进行筛选以保证专利许可效果， 企业需具备使该项发明商业化所需的基本条件。 进行专利许可谈判，签订专利许可协议。 为避免利益冲突（conflicts of interest） ，学校规定发明人不能参加 OTL 与企业之间的专利许可谈判， 谈判由技术经理全权代表学校。 这是因为发明人往往集多重身份 （教师、 专利许可收入的分享者、公司顾问和公司董事） 于一身。 如果发明人与谈判企业之间存在关联，OTL 要交研究院院长 （Dean of Research） 和发明人所在院院长复审；如果与发明人有关联的企业最终被确定为专利许可对象， 则 OTL 还要起草备忘录，证明该企业是经过筛选的，并建议两院长