国泰君安证券股份有限公司2020年度社会责任报告（28页）.PDF

1、国泰君安证券股份有限公司2020年度社会责任报告SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT2020 ENVIRONMENTAL本报告介绍了2020年国泰君安证券股份有限公司 （以下简称 “公司” 、 “国泰君安” 或 “国泰君安证券” ） 及其子公司（以下合称 “我们” ） 积极承担经济、 社会和环境责任方面的活动及表现。 时间范围为 2020年1月1日至 2020 年 12月31日 （特别注明的除外） 。本报告中的财务数据来源于经审计的公司 2020 年度财务报告 （除特别注明外，本报告中所涉金额以人民币作为计量币种） 。本报告依据上海证券交易所发布的 关于加强上市公司社会责任

2、承担工作暨发布的通知 、 上海证券交易所上市公司环境信息披露指引 、 上市公司 2009 年年度报告工作备忘录第一号附件二 公司履行社会责任的报告 编制指引 以及香港联合交易所有限公司上市规则附录二十七 环境、社会及管治报告指引 编制。 本报告内容符合上述指引中的有关要求， 已遵守 环境、 社会及管治报告指引 载列的 “不遵守就解释” 条文。 本报告所披露的内容和数据， 经公司董事会、 监事会审议通过。本报告以 PDF 电子文件形式登载于： 上海证券交易所网站 （http:/）香港联合交易所有限公司网站 （http:/www.hkexnews.hk）公司网站 （http:/） 报告编制说明20

3、20 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT01G U O TA I J U N A N 丨目录01040504050608报告编制说明关于国泰君安社会责任管理概况12把握新发展阶段16贯彻新发展理念40构建新发展格局46专题坚决打赢疫情防控的人民战争、 总体战、 阻击战公司简介经营业绩公司荣誉0810公司治理0911我们的社会责任理念我们的社会责任管理公司基本信息1828我们的社会责任模型2232创新绿色344244开放共享协调4345向改革要动力向管理要效率向创新要发展向人才要活力CONTENTS关 于 国 泰 君安我们是中国证券行业长期、

4、持续、 全面领先的综合金融服务商。 我们跨越了中国资本市场发展的全部历程和多个周期， 逐渐形成了风控为本、 追求卓越的企业文化， 始终以客户为中心， 为个人和机构客户提供各类金融服务，成为中国资本市场全方位的领先者以及中国证券行业科技和创新的引领者。 在致力于实现高质量增长、 规模领先的同时， 我们注重盈利能力和风险管理。2008 年至 2020 年， 我们连续十三年获得中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会” ） 授予的A类AA 级监管评级， 为前五大证券公司中唯一一家。 取得这样的成绩， 源自于我们对国泰君安共识的高度认同和持续实践。基于在中国本土强大的竞争优势， 我们主动满足客户

5、跨境需求， 务实推进国际化， 建立覆盖全球的业务网络和执行能力， 为客户提供综合金融服务，努力成为受人尊敬、 全面领先、 具有国际竞争力的现代投资银行。我们的经营范围为： 证券经纪； 证券自营； 证券承销与保荐； 证券投资咨询；与证券交易、 证券投资活动有关的财务顾问； 融资融券业务； 证券投资基金代销； 代销金融产品业务； 公募基金业务； 为期货公司提供中间介绍业务；股票期权做市业务； 中国证监会批准的其他业务。截至2020年末， 我们拥有国泰君安金融控股有限公司、 上海国泰君安资产管理有限公司、 国泰君安期货有限公司、 国泰君安创新投资有限公司、 国泰君安证裕投资有限公司、 上海国翔置业有

6、限公司等 6 家全资专业子公司及上海证券有限责任公司1家控股专业子公司分别在境内外从事相关业务，并在境内共设有 33家分公司、420家证券营业部和 28家期货营业部， 营业网点遍布全国32个省市自治区和直辖市。作为在上交所和香港联交所上市的公司，我们严格遵守境内外上市地的法律、法规及规范性文件的要求，规范运作，不断完善公司治理结构和制度体系，提升公司治理水平。根据中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、 证券公司监督管理条例 、 证券公司治理准则 、 上市公司治理准则等法律、法规及规范性文件的要求，我们建立了由股东大会、董事会、监事会和公司管理层组成的健全、完善的公司治理架构，形成了