中信证券股份有限公司2015年年度报告（297页）.PDF

1、 中信证券股份有限公司 2015 年年度报告 1 / 297 公司代码：600030 公司简称：中信证券 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 2012015 5 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本报告经本公司第六届董事会第二次会议审议通过。本公司全体董事出席董事会会议。未有董事对本报告提出异议。 三、本公司国内及国际年度财务报告已经分别由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所审计，并出具了标准无保

2、留意见的审计报告。 四、 本公司负责人张佑君先生、 主管会计工作负责人张佑君先生及会计机构负责人黄永刚先生声明：保证本报告中的财务报告真实、准确、完整。 五、本公司经董事会审议的2015年度利润分配预案为：每10股派发现金红利人民币5.00元（含税） 。此预案尚需本公司股东大会批准。 六、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被大股东及其关联/连方非经营性占用资金情况：否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否 九、 重大风险提示 本集团的业务高度依赖于中国及相关业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际

3、资本市场的波动，都将对本集团经营业绩产生影响。 本集团面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而确定战略规划的战略风险；因业务模式转型、新业务产生、新技术出现等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；持仓证券的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人、交易对手或持仓金融头寸的发行人无法履 中信证券股份有限公司 2015 年年度报告 2 / 297 约或信用资质恶化而导致的信用风险；在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险；

4、因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险；因开展国际化业务及金融创新业务等带来的汇率风险等。其中，信用风险和流动性风险是当前面临的主要风险。 针对上述风险， 本集团从组织架构、 管理机制、 信息技术等方面进行防范， 同时优化业务流程，重点加强信用风险和流动性风险的管理。 中信证券股份有限公司 2015 年年度报告 3 / 297 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 4 第二节第二节 公司简介公司简介. 5 第三节第三节 董事长致辞董事长致辞 . 16 第四节第四节 公司业务概要公司业务概要 . 17 第五节第五节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .

5、17 第六节第六节 重要事项重要事项 . 46 第七节第七节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况 . 66 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 74 第九节第九节 公司治理公司治理. 82 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 . 106 第十一节第十一节 财务报告财务报告 . 110 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 . 289 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露 . 289 附录一附录一 组织结构图组织结构图. 290 附录二附录二 信息披露索引信息披露索引 . 291 中信证券股份有限公

6、司 2015 年年度报告 4 / 297 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 公司、本公司、中信证券 指 中信证券股份有限公司 本集团 指 中信证券股份有限公司及其子公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 国家工商总局 指 中华人民共和国国家工商行政管理总局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司 香港交易所 指 香港交易及结算所有限公司 香港联交所 指 香