中信证券股份有限公司2011年度社会责任报告（25页）.PDF

1、1 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 2011201120112011年度社会责任报告年度社会责任报告年度社会责任报告年度社会责任报告 一一一一、报告编制说明报告编制说明报告编制说明报告编制说明 本报告介绍了 2011 年中信证券股份有限公司（以下简称“公司” ）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为 2011 年 1 月 1 日至 2011年 12 月 31 日，特别注明的除外。 本报告中的财务数据来源于经审计的公司 2011 年度财务报告（除特别注明外，本报告中所涉金额以人民币作为计量币种） 。 本报告依据上海证券交易所发布

2、的 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知 、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及上市公司 2009 年年度报告工作备忘录第一号附件二 公司履行社会责任的报告编制指引编制。本报告内容符合指引中的有关要求。 本报告所披露的内容和数据，经公司董事会、监事会审议通过。本报告做了一部分的规划和预测，但不排除对趋势预测有一定的不确定性。 本报告以 PDF 电子文件形式登载于： 上海证券交易所网站（http:/） 香港联合交易所有限公司网站（http:/www.hkexnews.hk） 公司网站（http:/） 二二二二、公公公公司简况和公司治理司简况和公司治理司简况和公司治理司简况和公司治理

3、（一一一一）公司简况公司简况公司简况公司简况 公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一， 前身为中信证券有限责任公司，于 1995 年 10 月 25 日在北京成立。 2002 年 12 月 13 日，经中国证监会核准，公司向社会公开发行 4 亿股普通 A股股票，并于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市交易（股票简称“中信证券” ，股票代码“600030” ） 。2011 年 9 月-10 月，经中国证监会证监许可20111366 号文件核准，公司首次公开发行境外上市外资股（H 股）107,120.70万股（含超额配售） ，在香港联交所主板挂牌上市并交易。本次发行完成后

4、，公司总股数由 994,570.14 万股变更至 1,101,690.84 万股，其中，A 股 983,858.072 万股，H 股 117,832.77 万股（含国有股减持并划转至全国社会保障基金理事会持有的相关股份） 。 公司经营范围包括：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省、福建省、江西省以外区域） ；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。 公司第一大股东为中国中信集团公司 （以下简称 “中信集团” ， 已更名为 “中国中信集团有限公司” ） 。 公司与中信银行股份有限公司、 中

5、信信托有限责任公司、信诚人寿保险有限公司等共同为客户提供境内外全面金融服务。 公司拥有子公司 5 家，即：中信证券（浙江）有限责任公司（前中信金通有限责任公司更名，以下简称“中信证券（浙江） ” ） 、中信万通证券有限责任公司（以下简称 “中信万通” ） 、 中信证券国际有限公司 （以下简称 “中信证券国际” ） 、金石投资有限公司（以下简称“金石投资” ）及中证期货有限公司（以下简称“中证期货” ） 。 截至 2011 年 12 月 31 日， 包括子公司在内， 公司在内地合计拥有 171家营业部（其中，153 家证券营业部、18 家期货营业部） ，在香港地区拥有 7 家分行（经营证券经纪、

6、期货经纪业务） 。 （二二二二）公司治理公司治理公司治理公司治理 作为在中国大陆和中国香港两地上市的公司， 公司严格按照境内外上市地法律、法规及规范性文件的要求，规范运作,并根据公司法 、 证券法及中国证监会相关规章制度的要求， 不断完善法人治理结构， 形成了股东大会、 董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保了公司的规范运作。 1、股东与股东大会 股东大会是公司的最高权力机构，股东通过股东大会行使权力。公司严格按照相关规定召集、召开股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等的地位，能够充分行使自己的权利。在公司