1、1 中联重科股份有限公司 2016 年度社会责任报告 中联重科股份有限公司 2016 年度社会责任报告 前 言 前 言 1、企业社会责任是指企业在为股东创造价值的同时，还要承担起对利益相关者和全社会的责任，以实现企业发展与社会协调、可持续发展。社会责任包括商业道德、生产安全、职业健康、保护劳动者的合法权益、节约资源、社会公益等。 2、中联重科股份有限公司（以下简称“中联重科” 、 “中联” “公司”或“本公司” ）发布中联重科股份有限公司 2016 年度社会责任报告书 （以下简称“报告”或“社会责任报告” ） ，系统阐述本公司响应国家号召，落实科学发展观，把社会责任融入企业经营，构建社会主义和

2、谐社会的具体行动。 3、 本报告是根据 深圳证券交易所上市公司社会责任指引 、 公司法和公司章程的有关规定，结合公司在履行社会责任方面的具体情况编制的，经公司第五届董事会第五次会议审议通过。 第一章 综 述 第一章 综 述 中联重科股份有限公司创建于 1992 年，2000 年 10 月在深交所上市（简称“中联重科” ，股票代码 000157） ，2010 年 12 月在香港联交所上市（股票代码 01157），主要从事工程机械、环境产业、农业机械等高新技术装备的研发制造。 目前， 公司积极推进战略转型，打造集工程机械、环境产业、农业机械和金融服务多位一体的高端装备制造企业。 2 中联重科的产业

3、园分布于国内湖南、北京、安徽、上海、陕西和意大利、德国、印度、巴西、白俄罗斯等国家和地区，拥有国际一流水准的超大型钢结构厂房、现代化加工设备与自动化生产线，形成了按产品类别细分的多个专业生产基地。 中联重科始终秉承“企业价值源于社会”价值观。2016 年，中联重科始终恪守一位企业公民应尽的责任与义务，在回报投资者、为国家创造巨大经济效益的同时，积极投身精准扶贫和社会公益事业，积极保护员工、供应商、客户、消费者权益，致力于资源节约型、环境友好型、创新驱动型企业建设，以实际行动力行可持续发展战略。 第二章 股东和债权人权益保护 一、完善公司治理结构，保护股东和债权人权益 第二章 股东和债权人权益保

4、护 一、完善公司治理结构，保护股东和债权人权益 公司严格按照公司法 、 证券法和中国证监会有关法规的要求，不断完善公司法人治理结构、规范公司运作，健全内控制度，公司股东大会、董事会、监事会操作规范、运作有效，维护了全体股东和债权人的利益。 公司治理的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件基本不存在差异。 2016 年度，公司召开股东大会 1 次。股东大会在保证合法、有效召开的前提下，采取网络投票方式，为股东参加会议提供了便利；股东大会在审议影响中小投资者利益的重大事项时， 对中小投资者的表决进行了单独计票， 单独计票结果在股东大会决议中一并进行了披露。 报告期内，公司持续加强董

5、事、监事、高级管理人员及员工培训学习，培训内容包括资本市场的法律法规、政策精神、监管要求、典3 型案例等， 确保公司董事、 监事、 高级管理人员守法合规， 尽职尽责。 在规范上市公司信息披露方面， 本公司通过组织涉及信息披露的工作人员 （包括直属部门及分子公司相关人员） 学习相关法律、 法规、制度，进一步提高对信息披露行为的认识及责任感；本公司从确保上市公司信息披露质量、维护投资者、债权人合法利益的高度，充分发挥公司职能部门的协调、服务职能，强化敏感信息内部排查机制，进一步规范信息披露的程序，并严格执行信息披露管理制度中关于信息传递、审核、披露流程规定，杜绝选择性信息披露，确保公司信息披露的及

6、时、真实、准确、完整、公平。 2016 年 12 月，中联重科获“金圆桌奖-最佳董事会奖” ，成为沪深两市唯一连续九次获此殊荣、也是获奖次数最多的上市公司。中联重科的公司治理及对股东、 债权人的尽责表现获得社会各界的高度认可。 二、及时披露公司信息，积极维护投资者关系 二、及时披露公司信息，积极维护投资者关系 2016 年度，公司在深交所披露临时公告 68 个、定期报告 4 个，公司及时、准确、规范地将公司的生产经营情况、资产收购、债券发行等事项进行充分披露，为投资者提供了充分的投资依据，树立了信心。 2016 年度，在坚持公平和保密的原则基础上，公司共接待国内外基金公司、证券公司、QFII