盛视科技股份有限公司招股说明书（644页）.pdf

1、 盛视科技股份有限公司盛视科技股份有限公司 Maxvision Technology Corp. 深圳市福田区沙头街道天安社区泰然十路 天安创新科技广场二期东座 1601、1605 首次公开发行股票首次公开发行股票 招股说明书招股说明书 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商） 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 盛视科技股份有限公司 招股说明书 1-1-4-1 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型： 境内上市人民币普通股（A 股） 每股面值： 1.00 元 发行股数： 本次公开发行股票不超过 3,156 万股， 占发行后总股本的比例不低于 25.00% 每股发行价格： 36.81 元

2、 预计发行日期： 2020 年 5 月 14 日 拟申请上市证券交易所： 深圳证券交易所（中小企业板） 发行后总股本： 12,624 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺： 本公司控股股东及实际控制人瞿磊承诺：本公司控股股东及实际控制人瞿磊承诺： 就本人直接或间接持有的本次股票发行前盛视科技的股份，自盛视科技股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人所直接或间接持有的盛视科技股份，也不由盛视科技回购该部分股份。 公司上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时的发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于公司首次公开发

3、行股票时的发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长六个月。 本公司持股本公司持股 5%以上的股东以上的股东深圳市云智慧投资合伙企业（有限合深圳市云智慧投资合伙企业（有限合伙） 、伙） 、深圳市智能人投资合伙企业（有限合伙）承诺：深圳市智能人投资合伙企业（有限合伙）承诺： 就本企业直接或间接持有的本次股票发行前的盛视科技的股份，自盛视科技股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业所直接或间接持有的盛视科技股份，也不由盛视科技回购该部分股份。 具体参见本招股说明书“重大事项提示”。 保荐机构（主承销商）： 招商证券股份有限公司 签署日期： 2020 年 5 月 13 日 盛视

4、科技股份有限公司 招股说明书 1-1-4-2 声声 明明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实

5、陈述。 根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。 盛视科技股份有限公司 招股说明书 1-1-4-3 重大事项提示重大事项提示 本公司提醒广大投资者在投资决策前请认真阅读本招股说明书“风险因素”一节的全部内容，并特别关注以下风险因素及其他重大事项： 一、本次发行前股东所持股份的流通限制、持股及减持意向的承诺一、本次发行前股东所持股份的流通限制、持股及减持意向的承诺 （一）公司控股股东、实际控制人瞿磊承诺（一）公司控股股东、

6、实际控制人瞿磊承诺 控股股东、 实际控制人瞿磊就其本人直接或间接持有的本次股票发行前的盛视科技的股份锁定、持股及减持意向事宜，特承诺如下： 1、盛视科技经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自盛视科技股票上市之日起三十六个月内， 本人不转让或者委托他人管理本人所直接或间接持有的盛视科技股份，也不由盛视科技回购该等股份。 公司上市后六个月内， 如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时的发行价， 或者上市后六个月期末收盘价低于公司首次公开发行股票时的发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长六个月。自股份承诺锁定期结束后，本人在公司担任董事、监事、高级管理人员期间，