1、-1-2025 年年 5 月月 19 日第日第15期总第期总第 690 期期人工智能扩散框架人工智能扩散框架【译者按】【译者按】2025 年 1 月，美国商务部工业和安全局（BIS）修订出口管理条例（EAR），并发布人工智能扩散框架（简称“框架”）。框架旨在加强美国对先进芯片和 AI 模型的控制，创建值得美国及其盟友信赖的生态系统。框架修订了先进计算芯片的管制措施，针对先进芯片创建了三项新许可例外，并更新了需通知先进计算（NAC）许可例外、先进计算许可例外（ACA）和数据中心最终用户授权规则；框架概述了 AI 模型的管制措施、许可例外资格和警示指南。赛迪智库电子信息研究所对框架中的主要内容进行

2、了编译，期望对我国有关部门有所帮助。【关键词】人工智能先进芯片【关键词】人工智能先进芯片 AI 模型管制中美模型管制中美-2-1.摘要摘要美国商务部工业和安全局（BIS）通过一项临时最终规则，即本人工智能扩散框架，修订了出口管理条例（EAR）中有关先进计算集成电路（IC）的管制措施，并增加了一项针对某些先进的封闭式权重两用人工智能（AI）模型的人工智能模型权重管制措施。工业和安全局认为，为了保护美国国家安全和外交政策利益，扩大这些管制措施是必要的。与此同时，工业和安全局还引入了新的许可例外条款，并更新数据中心验证最终用户授权，以促进向不引起国家安全或外交政策问题的目的地的最终用户出口、再出口和

3、转让（在国内）先进计算（集成电路）。这些变化将共同为人工智能和先进计算集成电路的负责任扩散和使用培育安全的生态系统。2.背景背景工业和安全局正在修订 出口管理条例，扩大对 ECCN（出口管控分类编号）3A090.a 和 4A090.a 下受控的先进计算集成电路以及相应的.z 物项的现有管制，并对新设立的 ECCN 4E091 下受控的某些先进封闭式权重两用人工智能模型的模型权重实施新的管制措施。美国政府广泛考虑了先进的军民两用人工智能模型对美国国家安全和外交政策利益的影响，下文将详细介绍这些-3-变化的背景。2018 年出口管制改革法案（ECRA）（美国法典第15 编第 4801 条等）强调，

4、国家安全“要求美国保持其在科学、技术、工程和制造领域的领先地位，包括对创新至关重要的基础技术”。该法案还要求工业和安全局的规则“透明、可预测、及时”，并根据不断变化的情况“灵活调整”。a.先进人工智能模型的风险和优势先进人工智能模型的风险和优势美国政府的专家们已经确定，随着这些模型能力的不断提高，它们将使恶意行为者能够从事对美国国家安全和外交政策目标构成深远风险的活动。正如美国国家情报总监办公室所评估的那样，人工智能模型有可能实现先进的军事和情报应用；降低非专家开发大规模杀伤性武器（WMD）的准入门槛；支持强大的进攻性网络行动；以及协助侵犯人权行为，如通过大规模监控。详见 2024 年 2 月

5、 5 日国家情报总监办公室的美国情报界年度威胁评估。例如，根据描述化学合成物或生物序列的功能和机理的数据训练的两用人工智能模型，可以通过提供协议和故障排除信息，使非专业人员能够以低成本设计和生产此类武器，从而降低开发化学或生物武器的障碍。同样，国土安全部已确定，人工智能的进步可能会降低国家和非国家行为者开发大规模杀伤性武器的准入门槛，从而增强恶意行为者实施威胁美国国家安全的-4-攻击的能力。详见 2024 年 4 月 26 日国土安全部关于降低人工智能与化学、生物、放射及核威胁交叉点的风险的报告。与此同时，美国政府的专家们已经确定，经验证实体在安全条件运行军民两用人工智能模型将有可能在美国和全

6、球创造巨大的经济和社会效益。正如工业和安全局在之前的规则中解释的那样，军民两用人工智能模型有可能增加人们获得医疗保健、教育和食品的机会，并有助于应对气候变化等复杂问题。b.人工智能扩散政策审查人工智能扩散政策审查认识到先进人工智能模型的益处和风险，美国商务部与美国政府各部门的合作伙伴开展了广泛而持续的政策进程，以考虑对先进人工智能技术向全球实体和目的地的扩散进行战略性、专门和有效管制。2022 年 10 月，美国工业和安全局对某些目的地实施了第一套管制措施，目的是通过限制其获得先进计算集成电路和某些用于制造先进计算集成电路和其他先进节点集成电路的半导体制造设备（SME），防止某些外国军事和情报