绿能慧充：国金证券关于绿能慧充2024年度持续督导年度报告书.pdf

1、国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司关于绿能慧充数字能源技术股份有限公司关于绿能慧充数字能源技术股份有限公司2024年度持续督导年度报告书年度持续督导年度报告书经中国证券监督管理委员会关于核准绿能慧充数字能源技术股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20222208 号）的核准，绿能慧充数字能源技术股份有限公司（以下简称“绿能慧充”“公司”）非公开发行 153,500,000 股人民币普通股（A 股）股票（以下简称“本次发行”）。公司聘请国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”“保荐机构”）担任公司本次发行的保荐机构。保荐机构根据证券发行上市保荐业务管理办法以及上海证券交易所上市公司

2、自律监管指引第 11 号持续督导的相关规定，出具 2024 年度持续督导年度报告书。本督导期为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况序号序号项目项目工作内容工作内容1建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划已建立健全并有效执行了持续督导制度，并根据绿能慧 充 具 体 情 况制 定 了 相应的工作计划2根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利和义务，并报上海证券交易所备案已与绿

3、能慧充签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务3通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作与绿能慧充保持日常沟通和定期回访，针对持续督导事项专门进行了现场检查、尽职调查并开展了持续督导工作4持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告本持续督导期内，未发生须按 有 关 规 定 公开 发 表 声明的违法违规事项5持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出

4、现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等本持续督导期内，绿能慧充及相关当事人不存在违反相关法律法规情况；相关当事人无违背承诺的情况6督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺本持续督导期内，绿能慧充及其董事、监事、高级管理人员 不 存 在 违 反 相 关 法律法规情况；相关当事人无违背承诺的情况7督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等本持续督导期间内，绿能慧充 已 建 立 健 全 并 有

5、效 执 行公司治理制度8督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等绿能慧充已建立健全内控制度，该等内控制度符合相关法规并得到了有效执行9督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏绿能慧充已建立健全了信息披露制度，详见“二、上市公司信息披露审阅情况”10对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事

6、前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告详见“二、上市公司信息披露审阅情况”11对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告详见“二、上市公司信息披露审阅情况”12关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的