联合水务：华泰联合证券有限责任公司关于江苏联合水务科技股份有限公司2024年持续督导年度报告书.pdf

1、 1 华泰联合证券有限责任公司华泰联合证券有限责任公司 关于关于江苏联合水务科技股份有限公司江苏联合水务科技股份有限公司 20202424 年持续督导年度报告书年持续督导年度报告书 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：联合水务 保荐代表人姓名：王哲 联系电话：18101889808 保荐代表人姓名：斯宇迪 联系电话：15800355971 根据证券法证券发行上市保荐业务管理办法上海证券交易所股票上市规则上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号持续督导等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为江苏联合水务科技股份有限公司（

2、以下简称“联合水务”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐人，对联合水务进行持续督导，持续督导期为 2023 年 3 月 27 日至 2025 年 12 月 31 日。现就 2024 年度持续督导工作总结如下：一、一、持续督导工作情况持续督导工作情况 序号序号 工作内容工作内容 完成持续督导情况完成持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。已根据公司情况制定相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。已与公司签订

3、保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务 3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。与公司保持密切的日常沟通和定期回访，针对持续督导事项进行了尽职调查和现场检查 4 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。公司在本持续督导年度未发生按有关规定须公开发表声明的违法违规事项 2 序号序号 工作内容工作内容 完成持续督导情况完成持续督导情况 5 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告

4、，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。公司或相关当事人在本持续督导年度未出现违法违规、违背承诺等事项 6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。本持续督导年度，公司及其董事、监事、高级管理人员未发生违法违规或违背承诺等事项 7 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。已督导公司建立健全并有效执行公司治理各项制度 8 督导上市公司建立健全并有效执

5、行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。已督导公司建立健全并有效执行各项内控制度 9 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。已督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，建立起完整的信息披露制度体系，并已按规定审阅信息披露文件及其他相关文件 10 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促

6、上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。已对公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件及时进行事前审阅，并对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，不存在公司不予更正或补充的情况 11 对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。已及时审阅相关文件，详见“二、信息披露审阅情况”12 关注上市公司或其控股股东、实际控制