航天机电：董事会审计与风险管理委员会2024年度履职情况报告.pdf

1、上海航天汽车机电股份有限公司上海航天汽车机电股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会董事会审计与风险管理委员会 2024 年度履职情况报告年度履职情况报告 公司董事会审计和风险管理委员会根据中国证监会 上市公司治理准则上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作 上海证券交易所股票上市规则及公司章程 董事会审计与风险管理委员会实施细则等有关规定，在 2024 年本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，积极履行审计监督职责，现将 2024 年度主要工作情况向董事会作如下报告：一、董事会审计与风险管理委员会成员构成一、董事会审计与风险管理委员会成员构成 公司第九届董事会审计与风险管理委员会共 3 名

2、董事，含 2 名独立董事，主任委员为具备专业会计资格的独立董事赵春光。第九届董事会审计与风险管理委员会委员包括独立董事赵春光先生、郭斌先生及董事徐秀强先生，他们均具备胜任审计和风险管理工作的专业知识和经验，符合监管及公司章程规定。二、董事会审计与风险管理委员会年度履职情况及会议召开情况二、董事会审计与风险管理委员会年度履职情况及会议召开情况 报告期内，审计与风险管理委员会除审议了需发表意见的董事会议案之外，本年度委员会参与讨论、指导、监督和评估的重要会议如下：（1）2024 年 1 月 29 日，第八届董事会审计与风险管理委员会第十四次会议以现场方式召开，与会委员及独立董事听取了会计师事务所审

3、计阶段性汇报并讨论了 2023 年年度业绩预告。与会董事再次与年审会计师沟通审计中发现的问题并督促年报审计工作，督促年审会计师确保在约定时限内提交审计报告，并再次强调审计工作程序完备的重要性，建议做好航天光伏（土耳其）股份有限公司引入外部投资者后的相关后续工作，相关减值事项要重点关注，做到合法合规。（2）2024 年 3 月 22 日，第八届董事会审计与风险管理委员会第十五次会议以现场方式召开，与会委员及独立董事再次与年审会计师沟通审计中发现的问题并督促年报审计工作，建议公司继续完善合规监管机制，持续推进制度体系建设，防范系统性风险，保障合规运行，控制经营风险。会议还审议了2023 年度内部控

4、制评价报告，对年审会计师的审计工作进行评估，结合其工作情况，通过了关于支付中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度审计报酬的提案，审阅了经年审会计师出具初步意见的年度财务会计报表，同意提交董事会审议。（3）2024 年 8 月 15 日，第九届董事会审计与风险管理委员会第一次会议以现场方式召开，与会委员听取了 2024 年上半年财务状况和经营成果、2024年上半年内审、风控工作情况及 2024 年上半年关联交易执行情况的汇报等，建议公司加强与外部审计机构的沟通，合理安排审计资源，进一步把审计工作做精做细。（4）2024 年 12 月 27 日，第九届董事会审计与风险管理委员会第二次会议

5、以现场方式召开，与会委员及独立董事听取了关于 2024 年财报预审情况的通报、听取公司 2024 年公司审计计划、听取公司 2024 年度内控预审测试及缺陷整改报告、听取公司 2024 年内审工作报告、听取公司 2024 年内控工作报告、听取公司 2024 年度财务审计和财报编制工作计划等，建议公司做好埃斯创卢森堡转让等重点项目的后续工作，重点关注计提减值事项，做到合法合规。（5）2025 年 2 月 14 日，第九届董事会审计与风险管理委员会第三次会议以现场结合通讯方式召开，与会委员及独立董事再次与年审会计师沟通审计工作进展情况。（6）2025 年 3 月 4 日，第九届董事会审计与风险管理

6、委员会第四次会议以现场方式召开，与会委员及独立董事再次与年审会计师沟通审计中发现的问题并督促年报审计工作，听取了内审负责人汇报关联交易执行情况审核结果；审阅财务报表和内控资料并审议公司 2024 年度财务会计报表提交董事会审议的议案，审议了关于支付天健 2024 年审计报酬的提案及公司 2024 年内控评价报告，出具对天健工作评价报告等。建议公司继续完善合规监管机制，持续推进制度体系建设，防范系统性风险，保障合规运行，控制经营风险。三、董事会审计与风险管理委董事会审计与风险管理委员会员会年度履职重点关注事项年度履职重点关注事项 公司按照中华人民共和国公司