优优绿能：深圳市优优绿能股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（注册稿）（2024年半年报数据更新版）（注册稿）.pdf

1、 本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。深圳市优优绿能股份有限公司深圳市优优绿能股份有限公司 Shenzhen UUGreenPower Co.,Ltd.Shenzhen UUGreenPower Co.,Ltd.（深圳市光明区玉塘街道田寮社区同观路华力特工业园第深圳市光明区玉塘街道田寮社区同观路华力特工业园第 1 1 栋栋 301301）首次公开发行股票首次公开发行股票并在创业板上市并在创业板上

2、市 招股说明书招股说明书 （注册稿）（注册稿）本公司的发行上市申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程本公司的发行上市申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。依据。保荐人（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号）深圳市优优绿能股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-1 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人

3、注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。深圳市优优绿能股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-2 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 发行不超过 1,050 万股，占发行后总股本比例不低于 25%，本次发行股份全部为公开发行新股，不涉及公司股

4、东公开发售股份。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过 4,200 万股 保荐人（主承销商）民生证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 深圳市优优绿能股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-3 致投资者的声明 一、公司上市的目的 自成立以来，公司专注于新能源汽车充电设备核心部件研发、生产和销售，产品主要应用于直流充电桩、充电柜等新能源汽车直流充电设备，致力于为客户提供全场景直流充放电解决方案。随着新能源汽车保有量和渗透率的不断提升，下游应用领域更加细化，应用场景更加多

5、元化，公司有必要利用技术积累开发新产品，拓展新的应用场景，拓宽业务范围，挖掘新客户、新需求、新业务。公司拟通过首次公开发行股票并在创业板上市加快建设具有一定产能规模、自动化水平较高的全流程生产线，投入更多资源对包括小功率直流快充领域、V2G领域和储能充电领域在内的新兴应用领域进行探索和布局，为公司持续发展奠定产品和技术基础，持续提升公司治理水平，促进公司规范运作，提高人才吸引力、品牌知名度和综合竞争力，与广大中小投资者共享企业发展红利。二、公司现代企业制度的建立健全情况 公司根据公司法证券法等有关法律法规及中国证监会的相关要求，逐步建立健全了规范的公司治理结构和公司治理制度。公司结合自身实际情

6、况、行业特征及市场状况等因素，制定了股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则总经理工作细则董事会秘书工作细则关联交易决策制度对外担保管理制度等规范性文件。目前，公司严格按照各项规章制度规范运行，相关机构和人员均履行相应职责，通过上述组织机构的建立和相关制度的实施，公司已经建立、健全了公司法人治理结构。三、公司募集资金使用规划及本次融资的必要性 公司本次发行募集资金拟投向“深圳市优优绿能股份有限公司充电模块生产基地建设项目”、“深圳市优优绿能股份有限公司总部及研发中心建设项目”和“补充流动资金”。“深圳市优优绿能股份有限公司充电模块生产基地建设项目”拟建设具有一定产能规模、自动化水平较高的全