建元信托：董事会风险控制与审计委员会2024年度履职情况报告.pdf

1、 1/5 建元建元信托股份有限公司信托股份有限公司 董事会风险控制与审计委员会董事会风险控制与审计委员会 2024 年度年度履职情况报告履职情况报告 2024 年，建元信托股份有限公司（以下简称“公司”）董事会风险控制与审计委员会根据上市公司治理准则 上海证券交易所股票上市规则 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作以及公司章程董事会专门委员会实施细则等有关规定，勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现就风险控制与审计委员会 2024 年度履职情况作如下报告：一、一、董事会董事会风险控制与审计委员会基本情况风险控制与审计委员会基本情况 2024 年 1 月 2 日王他竽先生辞去公司董

2、事会董事、董事会风险控制与审计委员会委员职务。公司于 2024 年 1 月 3 日召开第九届董事会第十四次会议，审议通过关于补选非独立董事的议案；于 1月 22 日召开 2024 年第一次临时股东大会，补选苏立先生担任公司董事，并担任公司第九届董事会风险控制与审计委员会委员。国家金融监督管理总局上海监管局已于 2024 年 5 月 6 日核准苏立先生担任公司董事的任职资格。第九届董事会风险控制与审计委员会现由三名委员组成，分别为独立董事郭永清先生、董事苏立先生及独立董事徐新林先生，其中独立董事郭永清先生担任主任委员。二、二、董事会董事会风险控制与审计委员会会议召开情况风险控制与审计委员会会议召

3、开情况 2024 年，董事会风险控制与审计委员会共召开了 7 次会议，会议召开情况如下：2/5 会议会议名称名称 召开时间召开时间 审议或讨论事项审议或讨论事项 第九届董事会风险控制与审计委员会第十次会议 2024 年 1 月 22 日 2023 年年度业绩预告 第九届董事会风险控制与审计委员会第十一次会议 2024 年 3 月 29 日 年审会计师关于 2023 年年度审计工作汇报 第九届董事会风险控制与审计委员会第十二次会议 2024 年 4 月 22 日 1.公司 2023 年年度报告及摘要 2.关于公司 2023 年审计工作的总结报告 3.公司 2024 年第一季度报告 4.关于续聘立

4、信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务审计机构的议案 5.关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度内部控制审计机构的议案 6.关于计提资产减值损失及公允价值变动损失的议案 7.公司 2023 年度内部控制评价报告 8.公司 2023 年度稽核审计工作总结与 2024年度审计计划 9.公司 2023 年度合规风险管理自我评估报告 10.关于修订案件防控管理政策（暂行）的议案 11.董事会风险控制与审计委员会 2023 年度履职情况报告 12.董事会风险控制与审计委员会对立信会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 13.关于对立信会

5、计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度履职情况的评估报告 第九届董事会风险控制与审计委员会第十三次会议 2024 年 7 月 1 日 关于计提资产减值准备的议案 第九届董事会风险控制与审计委员会第十四次会议 2024 年 8 月 7 日 1.公司 2024 年半年度报告全文及摘要 2.公司 2024 年上半年稽核审计工作报告 3/5 第九届董事会风险控制与审计委员会第十五次会议 2024 年 10 月 8 日 1.公司 2024 年第三季度报告 2.2024 年第三季度稽核审计工作汇报 第九届董事会风险控制与审计委员会第十六次会议 2024年12月26日 1.2024 年度审计计划 2.关于

6、制定公司全面风险管理政策的议案 3.关于制定公司 风险偏好管理办法（暂行）的议案 4.关于制定公司 操作风险管理办法（暂行）的议案 5.关于修订公司声誉风险管理制度的议案 6.关于修订公司 案件防控管理政策（暂行）的议案 7.关于修订公司反洗钱管理制度的议案 三、三、董事会董事会风险控制与审计委员会风险控制与审计委员会 2024 年度年度履职情况履职情况（一）（一）监督及评估外部审计机构工作监督及评估外部审计机构工作 2024 年，董事会风险控制与审计委员会对公司聘请的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）执行的外部审计