建元信托：2024年度独立董事述职报告（郭永清）.pdf

1、 1/7 建元建元信托股份有限公司信托股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告年度独立董事述职报告 各位股东：各位股东：2024 年，本人作为建元信托股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）独立董事，严格按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司独立董事管理办法信托公司治理指引银行保险机构公司治理准则上海证券交易所股票上市规则等法律、法规的规定以及公司章程公司独立董事制度等规章制度的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席公司相关会议，认真行使职权，及时了解公司的经营信息，全面关注公司的发展状况，并对审议的相关事项发表了客观、公正、独立的意见，忠实履行了独立董事的职责

2、，切实维护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2024 年度的履职情况报告如下：一、一、独立董事的基本情况独立董事的基本情况（一）工作履历、专业背景以及兼职情况（一）工作履历、专业背景以及兼职情况 郭永清先生：教授，中国注册会计师。曾任上海昊海生物科技股份有限公司独立董事，现任上海国家会计学院教授，三湘印象股份有限公司董事，上海电力股份有限公司、新华人寿保险股份有限公司独立董事，本公司独立董事，并担任公司风险控制与审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员、关联交易委员会委员。（二）是否存在（二）是否存在影响独立性的情况说明影响独立性的情况说明 不存在影响独立性的情况。作为公司独

3、立董事，本人不在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其主要股东不存 2/7 在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。二二、独立董事独立董事年度年度履职概况履职概况（一）（一）独立董事出席独立董事出席股东大会、董事会股东大会、董事会会议情况会议情况 报告期内，公司共召开董事会 9 次，审议了公司定期报告、续聘审计机构、关联交易额度预计、申请业务资质、组织架构优化方案、修订公司制度等重要事项。作为公司独立董事，本人在会议召开前认真查阅会议资料，主动向公司了解经营管理情况；会上详细听取议题汇报，

4、深入讨论沟通，对相关重大事项发表了客观、公正的意见，维护公司整体利益与中小股东的利益，对公司董事会科学决策发挥了重要作用。2024 年度，本人作为独立董事，诚信、勤勉、谨慎、独立地履行职责，对公司董事会审议的各项议案，本人均投同意票，未有对相关议案提出异议、反对和弃权的情形。本人 2024 年度出席股东大会、董事会会议的情况如下：姓名 参加董事会情况 参加股东大会情况 应参加董事会次数 亲自出席次数 通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席董事会次数 是否连续两次未亲自参加董事会会议 出席股东大会次数 郭永清 9 9 6 0 0 否 2（二）（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况参与

5、董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 公司董事会下设战略委员会、提名委员会、风险控制与审计委员会、关联交易委员会、薪酬与考核委员会、信托与消费者权益保护委员会，并制定有相应的实施细则。本人在风险控制与审计委员会、薪酬与考核委员会、关联交易委员会中担任职务并开展工作。2024 年 3/7 度，公司共召开 7 次风险控制与审计委员会会议、3 次薪酬与考核委员会会议、3 次关联交易委员会会议，本人出席董事会相关专门委员会会议的情况如下：姓名 风险控制与审计委员会 薪酬与考核委员会 关联交易委员会 应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数 郭永清 7 7 3

6、3 3 3 报告期内，作为风险控制与审计委员会主任委员，本人充分发挥自己的专业背景，对公司定期报告、续聘会计师事务所、稽核审计工作等议案进行了审议，认真履行了审计监督职责。作为薪酬与考核委员会主任委员，本人对董事、高级管理人员的考评情况、高级管理人员的绩效奖金方案等进行了认真审议，推进公司深化考核激励机制。作为关联交易委员会委员，本人对日常关联交易额度预计、修订公司关联交易制度等事项进行了审议，核实关联交易的合法性、必要性、公允性等，维护公司及股东利益。对 2024 年度董事会相关专门委员会审议的各项议案，本人均投同意票，未有对相关议案提出异议、反对和弃权的情形。2024 年度，公司共召开 2