SFC证监会：香港证监会2023-24年报（229页）.pdf

1、2023-24年報香港在促進全球資金在內地與世界其他地區之間的流通方面，扮演著獨特角色。過去35年來，證券及期貨事務監察委員會致力確保所監管的市場保持廉潔穩健和透明度，以及保障廣大投資者的利益。目錄2使命與職責4三十五載的蛻變8主席及行政總裁的話12策略及方針24董事局34工作重點44工作回顧45企業活動49中介人58產品66市場73執法83監管合作89傳訊及教育98環境、社會及管治99機構管治115可持續發展125機構社會責任134以人為本136機構發展144財務報表144證券及期貨事務監察委員會180投資者賠償基金193聯合交易所賠償基金207其他資料207工作數據214委員會及審裁處22

2、4詞彙及簡稱2證監會2023-24年報使命與職責證券及期貨事務監察委員會（證監會）在1989年成立，是一個負責監管香港證券及期貨市場的獨立法定機構。使命宣言證監會作為全球其中一個領先的國際金融中心的金融監管機構，一直致力加強和維護香港證券及期貨市場的廉潔穩健、秩序及競爭力，令業界、廣大投資者以至整個香港社會的利益得到保障。我們的職責證券及期貨條例 界定和規範了我們的工作，並訂明本會的權力、角色和責任。本會的法定目標維持及促進公平、有效率、具競爭力、具透明度及有序的證券期貨業界協助公眾了解業界運作保障廣大投資者盡量減少業內的罪行及失當行為降低證券期貨業的系統性風險維持香港金融市場穩定證券及期貨條

3、例 在2012年作出修訂，擴大本會在投資者教育方面的法定目標。自此，我們將推行教育的職能轉授予本會的附屬機構投資者及理財教育委員會（投委會）。投委會由本會全數資助，透過推廣及提供免費且持平公正的投資者及理財教育資源和計劃，幫助提升香港市民的理財能力。本會在2003年成立的另一家附屬公司投資者賠償有限公司，專責管理向投資者賠償基金提出的索償。當有經紀行違責時，該基金可為投資者提供一定程度的保障。監管職能中介人產品執法市場企業活動本會的工作可分為五個主要範疇。我們在“一個證監會”的理念下採取全方位的策略，盡用所有監管工具及匯聚各方專才，藉以履行本會的目標。企業活動本會負責監督香港的上市及收購事宜，

4、包括上市申請審閱、對上市公司的披露要求、企業行為及香港聯合交易所有限公司（聯交所）履行上市相關職能的表現。當我們有理由相信某項建議交易可能會危及投資者或廣大公眾的利益時，我們便會運用 證券及期貨（在證券市場上市）規則，及在較廣泛的情況下根據 證券及期貨條例 所賦予的權力，及早介入有關企業個案。本會可反對上市申請及上市公司擬進行的交易，或指示聯交所暫停上市公司股份的買賣。本會每天監察公司公告，以識別失當行為或不合規的情況。我們促使投資者在企業活動，如合併、收購、私有化及股份回購中得到公平對待。證監會2023-24年報3使命與職責使命與職責中介人本會根據 證券及期貨條例 為在香港市場上營運的公司和

5、人士訂立標準及資格準則。為保障廣大投資者的利益，只有符合適當人選資格的公司和人士才可獲本會發牌或註冊。我們透過非現場監察及現場視察對持牌中介人進行監管，以確保它們財政穩健及符合業務操守規定。本會的方針是盡早發現風險，並適時採取介入行動，以防風險蔓延。我們提供適當的指引，以提高業界對正在浮現的問題的警覺，並鼓勵市場秉持恰當的操守標準。我們與本地及海外金融監管機構緊密合作，並參與國際監管論壇，以加強彼此在工作上的配合和協調。產品為發展香港作為提供全方位服務的國際資產及財富管理中心和基金的首選註冊地，我們就監管資產及財富管理業制訂政策，並支持相關措施。證監會根據 證券及期貨條例 就銷售予香港公眾的投

6、資產品維持一套穩健的監管制度。我們在認可投資產品，及監察其是否遵守披露要求和其他規定方面，扮演把關者的角色。本會規定零售投資產品的銷售文件必須準確並且提供充分的資料，讓投資者能作出有根據的決定。市場本會制訂多項政策，以促進市場基礎設施的發展及加強與內地和國際市場的聯繫，並監察和收集金融市場的數據資料，藉此協助減低系統性風險。本會亦負責監督市場營辦機構，包括交易所、結算所、股份登記機構及另類交易平台。執法為維護市場的廉潔穩健及保障廣大投資者的利益，本會透過監察、調查及紀律處分行動，打擊香港證券及期貨市場上各種罪行和失當行為，並在適當情況下，向法庭申請強制令和補救命令，以糾正市場失當行為所造成的影