明德公益研究中心：公益项目评估指导手册（60页）.pdf

1、 公益项目评估指导手册 公益行业评估支持平台系列研发产出之一 研发方：明德公益研究中心 委托方：公益行业评估支持平台 2019 年 公益行业评估支持平台 目 录 第一章 手册介绍.1 一、研发背景.1 二、使用对象.1 三、内容简介与使用建议.1 第二章 发展性评估介绍.3 第一节 公益项目评估的价值.3 第二节 发展性评估概述.5 第三节 发展性评估原则.7 第四节 发展性评估流程.9 第三章 评估准备.13 第一节 建立评估共识.14 第二节 明确评估内容.18 第三节 交付评估任务书.22 第四章 评估设计.24 第一节 拟定评估建议书.25 第二节 签订评估协议.31 第三节 制定评估

2、执行计划.34 第五章 评估实施.39 第一节 评估信息收集.39 第二节 评估信息分析.43 公益行业评估支持平台 第三节 评估结果呈现.46 第六章 评估应用.49 第一节 评估结果传播.50 第二节 项目管理响应.51 第三节 元评估.52 公益行业评估支持平台 1 明德公益研究中心 第一章 手册介绍 一、研发背景 近些年来，我国公益行业发展迅速，对公益项目评估的需求也越来越高，但目前，评估专业人才匮乏，缺乏系统的培养体系以及专业标准指引；评估机构水平参差不齐，缺乏准入门槛把关与质量控制措施。同时，第三方评估成本高，除调研涉及的人力成本外，最大的一部分是沟通成本，评估相关方需要对评估有共

3、同的基本认知。因此，整个公益行业亟需要一套公益项目评估指导手册，以指导评估人员提升评估工作的专业性与规范性，指导评估的利益相关方对评估有共同的基础认知，降低沟通成本的同时，对评估工作也可有客观的评价依据。提升评估专业性的同时，也降低评估中存在的风险，保证项目评估过程的专业、规范与透明，结论的真实可信。二、使用对象 首要目标受众为第三方评估从业者，同时可为组织内部的评估者、项目资助者及对项目评估感兴趣的读者提供参考。三、内容简介与使用建议 手册首先对“发展性评估”进行整体介绍，之后将按照工作流程的时间 顺序，将评估分为“评估准备”、“评估设计”、“评估实施”与“评估应用”四个阶段，一一介绍其中的

4、核心工作、常见挑战与应对方法。本手册根据公益行业评估支持平台使命精神，由明德团队结合明德近几年对公益项目评估的实践、思考与探索，以及国际相关实践经验与研究成果，从公益行业评估支持平台 2 明德公益研究中心 第三方评估机构的视角进行的撰写，对于第三方评估从业者，可直接参照本手册开展评估工作；而对于公益项目管理方、资助方，则可熟悉整个评估流程，了解如何更好地借助第三方为自己服务。为便于各方有效使用本手册，特做以下说明：本手册所呈现的公益项目评估过程中的各项工作虽源于实践但又高于实践，有些内容依然是目前现实情况下的理想或完美主义，旨在推动各方包括明德自身以更高的标准要求自己做的更好，因而建议各方在阅

5、读本手册相关内容时应结合文中对其实现所需的条件进行理解，再结合自身工作所处的实际情况进行思考、学习与应用。公益行业评估支持平台 3 明德公益研究中心 第二章 发展性评估介绍 第一节 公益项目评估的价值 评估是每个人日常生活中都有的经历。比如，周日下午的朋友聚餐与读书会时间撞车，要选择哪个活动？iPhone、华为和小米，到底该买哪部手机？不同的人面对同样的情景可能有不同的选择，这背后隐含着每个人的价值追求及其对事物价值的判断标准。举个例子，同样是购买服装，追求身份的人看品牌；追求舒适的人看面料；追求美观的人看剪裁与颜色各种价值追求是通过不同判断标准来实现的。每个人的时间、金钱、精力等资源都是有限

6、的，如何高效分配这些资源以实现个人价值追求，就需要制定判断事物价值的标准。对于个人而言，分配资源的标准可以是潜在的、模糊的，甚至是不设限的。但对于一群人、一个组织或一个国家而言，分配集体或公共资源的标准必须是明确的。它是集体决策的基础，是集体中的个体或小团体优化资源配置的依据，是追求经济与效率的前提。以公益项目为例，基于对“好项目”的界定及其评价标准所得出的结论，对外能够帮助资助者进行资助选择，对内能够帮助执行者调整行动。这也正是公益项目评估的价值所在。从以资助者为代表的外部视角看，最低的要求可能是资助的一个合规的项目，这时的“好项目”至少应该能够如约使用资助款、完成既定项目活动、并提交既定产