中国五矿化工进出口商会：中国矿产供应链尽责管理指南第二版（94页）.pdf

1、 1 中国矿产供应链尽责管理指南中国矿产供应链尽责管理指南 （第第二二版版）Chinese Due Diligence Guidelines for Mineral Supply Chain (Version 2.0)中国五矿化工进出口商会中国五矿化工进出口商会 2 目录目录 第一章 说明.4 第二章 背景与目的.6 第三章 适用范围.8 第四章 尽责管理特征.9 4.1 尽责管理是预防性的.9 4.2 尽责管理涉及多个过程与目标.9 4.3 尽责管理与风险相称.9 4.4 尽责管理可涉及优先级排序.9 4.5 尽责管理是动态的.9 4.6 尽责管理不是转嫁责任.10 4.7 尽责管理涉及所在

2、国法律和国际上认可的相关标准.10 4.8 尽责管理符合企业现实.10 4.9 尽责管理通过与利益相关方合作的方式开展.10 4.10 尽责管理涉及持续沟通.10 第五章 尽责管理过程.12 5.1 建立尽责管理体系.12 5.2 风险识别与评估.18 5.3 风险预防和缓解.22 5.4 开展内外部评估.25 5.5 对风险管理过程和结果进行沟通和报告.27 5.6 适时提供条件或合作开展补救.28 第六章 风险类型.30 6.1 一类风险.30 6.2 二类风险.31 附录一：“受冲突影响和高风险区域”矿石供应链示范政策.35 附录二：降低措施和衡量改进指标.39 附录三：有关锡、钽、钨等

3、矿产的实地评估指导.42 附录四：有关黄金的尽责管理建议.47 附录五：标准适用途径.47 附录六：名词解释.88 3 知识框知识框 知识框 1“受冲突影响和高风险区域”特征.6 知识框 2 上下游企业加强合作.16 知识框 3 三类警示信号.18 知识框 4 哪些企业是供应链关键环节企业？.21 知识框 5 企业建立影响力的措施.23 4 第一章第一章 说明说明 2015年，中国五矿化工进出口商会（CCCMC）与经济合作与发展组织（OECD）合作编制了第一版中国负责任矿产供应链尽责管理指南，旨在帮助采掘和/或使用矿产资源及其产品，以及在任何一个环节参与矿产供应链的企业识别、防范和缓解风险，避

4、免直接或间接造成严重的人权侵犯、冲突、环境破坏、损害商业道德等不利影响的发生。2020年，中国五矿化工进出口商会在参考 经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（第三版），以及在参考国际可持续标准联盟（ISEAL Alliance）的可持续标准良好制定规范基础上对第一版中国负责任矿产供应链尽责管理指南 进行审阅，并意识到随着行业实践发展以及国际形势变化已具有修订的必要。第二版指南的名称将精炼为中国矿产供应链尽责管理指南（简称为“本指南”）在结构和内容上均发生了较大变化。本指南增加了尽责管理的十项特征，同时为了将众多矿产社会责任要求和利益相关方期望汇集到本

5、指南，本指南以经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（第三版）为主要参考，并细化了对企业尽责管理的要求，同时参考工商业与人权：实施联合国“保护、尊重和补救”框架指导原则、经济合作与发展组织负责任商业行为尽责管理指南，在此基础上补充了第六步骤“实时提供条件或开展合作开展补救”，从而使得尽责管理的过程更加完整，确保供应链风险治理的“标本兼治”。此外，本指南还响应了近几年国际社会在供应链尽责管理领域的发展趋势以及行业企业实践经验，参考了欧盟冲突矿产法规（2017/821）、美国多德弗兰克法案（1502节）的相关要求、伦敦金属交易所（LME）负责任采购政策，并

6、吸收了其他相关标准、规则和倡议的核心内容，致力于推动标准之间的一致性与协调性1。本指南还完善和补充了一类风险（与“受冲突影响和高风险区域”相关的风险）、二类风险（与社会、环境和经济相关的风险）的相关内容。本指南强调，遵守适用的法律法规是企业的基本义务，执行本指南并不能免于或改变现行法律法规的约束。本指南正式发布中文、英文和法文版本。中文版为源文件，若翻译文本与中文 1 例如，大湖地区国际会议（ICGLR）成员国提出了的对非法开采区域自然资源（RINR）的倡议，制定了区域开发认证机制（RCM），即 ICGLR 矿产跟踪和认证计划。业界倡议还包括责任珠宝业委员会责任珠宝业委员会实践准则（2019）