中国银河证券：证券公司文化建设成效评估案例（29页）.pdf

1、创造财富 担当责任股票代码：601881.SH 06881.HK证券公司文化建设成效评估案例单位：中国银河证券股份有限公司党建工作部目录创 造 财 富/担 当 责 任文化建设背景一4创 造 财 富/担 当 责 任(一)背景自2019年证券行业召开文化建设动员大会开始，近几年文化建设在证券行业越来越重视，抓文化建设的力度逐年加大。文化建设已经不仅是证券经营机构的“软”实力“软”实力更是证券行业高质量发展的“硬”支撑“硬”支撑“软”实力“软”实力“硬”支撑“硬”支撑文化建设5创 造 财 富/担 当 责 任(一)背景中国证券业协会于2021年2月正式发布了证券行业文化建设十要素，并首次开展证券公司文

2、化建设实践评估，有力将证券公司乃至证券行业文化建设提到新的高度。与公司治理、发展战略、发展方式公司治理、发展战略、发展方式和行为规范行为规范深度融合与人的全面发展、历史文化传承、党建工作要求人的全面发展、历史文化传承、党建工作要求和专业能力建设专业能力建设有机结合证券公司文化建设6创 造 财 富/担 当 责 任（二）意义无法衡量，就无法管理。如何推动证券行业文化建设取得实效，成为证券行业的共享价值观和共同行为准则？如何检验证券公司企业文化建设成果，推动其不断创新提升？迫切需要构建一套可量化、可衡量、指向清晰明确的文化建设成效测评工具。必要性一是贯彻监管部门、行业协会文化建设要求的紧迫需要124

3、3四是完善文化建设管理闭环、建立成效评估机制的客观需要二是共建健康的证券行业文化、推动证券行业文化建设十要素落地的现实需要三是证券公司自身发展适应行业高质量发展的战略需要管理学基本原理启示人们，PDCA（计划-执行-检查-改进）是管理的完整闭环，只有可衡量才能可管理。只有可衡量才能可管理。目前我国企业文化建设管理当中，规划计划、执行督导、检查指导、改进创新都已取得重大进展，唯有针对文化文化建设实际效果的量化评估仍然十分薄弱，建设实际效果的量化评估仍然十分薄弱，致使企业文化的作用不清晰、不可感，与经营管理语言难以同频对话，制约了文化建设发展进程，亟待构建企业文化建设实效测评体系。监管层行动说明，

4、对企业的监管正在进入“灵魂监管”新阶段。行业文化要落地生根、开花结果，必须以有效的测评体系，推动其融入行业及各证券经营机构实践，并成为经营管理实践的实际价值导向。行业文化建设十要素的正式印发为各证券公司提供了实践指引和示范事例。但如果仅考察文化建设行动而不考量其实践效果，就无法确保文化建设产生务实成效，甚至可能推动企业文化建设成为“运动”或沦为形式。一些证券公司核心制度机制、经营管理行为与行业文化理念要求还存在偏差，迫切要求建立一个可以量化、统一规范的企业文化建设实效体系，使企业自身发展理念、制度、行为、形象等与行业高质量发展内涵要求能够协调统一，真正将行业文化建设要求落到实处。文化评价现状分

5、析二8创 造 财 富/担 当 责 任自上世纪80年代初企业文化理论诞生以来，基于企业文化效果表征的企业文化量化测评研究就逐渐兴起，成为研究企业文化基因、内涵、要素的重要工具。（一）相关概念与类别对企业文化建设工作的评价主要考评企业文化建设工作任务是否完成及其完成质量，主要用于上级组织对下级企业的工作考评。通常基于企业文化建设工作内容来确定，如企业文化体系构建情况、企业文化建设领导体制机制建立情况、PDCA管理环是否建立完善、宣贯传播体系与深植体系是否健全等。评价方式基本上是自评、资料佐证和评审组复核。对企业文化建设效果的评价将企业文化建设情况按照不同维度科学设计多项评估指标，采用问卷调查的方式

6、开展研究，对数据进行分析，比较企业经营管理等各方面的实际行为中体现出的价值取向及其程度，反应企业文化建设的优势项和不足之处，为企业文化管理提升研究提供参考依据。企业文化诊断通常用于企业文化更新、升级或再造之前，为新一版企业文化体系的提出提供判断依据。评价方式主要是访谈、座谈、资料分析等定性研究方法，辅之以问卷调查。与之相对应，我国企业文化研究领域存在着“企业文化建设工作评价”、“企业文化测评”、企业文化诊断等概念。第一类第二类第三类9创 造 财 富/担 当 责 任国外最具代表性的测评工具有：OCAI量表、Denison模型、霍夫斯特德（Hofstede）企业文化测量量表等。（二）国外代表性企业