浙江省生态环境厅：浙江省企业生态环境合规管理指引2024版（49页）.pdf

1、附件 浙江省企业生态环境合规管理指引（2024 版）版）目 录 一、引言一、引言.1 1.1 目的和依据.1 1.2 适用范围.1 1.3 基本概念.1 1.4 企业环保合规涉及的法律责任.2 1.4.1 民事责任.2 1.4.2 行政责任.2 1.4.3 刑事责任.3 二、合规指引的原则二、合规指引的原则.3 2.1 合法性原则.3 2.2 预防性原则.3 2.3 可持续性原则.4 2.4 全面性原则.4 三、环境重点领域合规高频风险指引三、环境重点领域合规高频风险指引.4 3.1 项目环保建设管理.4 3.1.1 建设项目“未批先建”.5 3.1.2 建设项目“未同时设计”.6 3.1.3

2、 建设项目施工阶段未落实环保措施.6 3.1.4 建设项目“未验先投”.7 3.1.5 建设单位未按照规定申领排污许可证.8 3.1.6 环评文件存在严重质量问题.8 3.2 项目环保经营管理风险.9 3.2.1 共性违规事项.9 3.2.2 大气污染防治.14 3.2.3 水污染防治.20 3.2.4 固体废物污染防治.22 3.2.5 噪声污染防治.27 3.2.6 土壤污染防治.28 3.2.7 辐射污染防治.29 3.3 项目环保退出管理风险.33 3.3.1 拆除活动.33 3.3.2 土壤污染风险管控和修复.34 3.3.3 放射源退役.34 3.4 其他风险.35 3.4.1 第

3、三方环保服务机构弄虚作假.35 四、环保合规管理体系建设四、环保合规管理体系建设.35 4.1 制定合规实施方案.36 4.1.1 合规管理方针.36 4.1.2 合规管理组织架构.36 4.1.3 合规管理规范.37 4.2 完善合规管理组织架构.37 4.2.1 合规管理组织架构的组成部分及合规管理责任.37 4.2.2 合规管理组织架构建设特点.38 4.3 审查与评估合规风险.39 4.3.1 全面梳理合规管理制度体系.39 4.3.2 全面开展合规风险排查.39 4.3.3 建立清单化管理模式，建立“三张清单”.39 4.4 建立合规管理制度.40 4.4.1 合规奖励制度.40 4

4、.4.2 合规惩戒制度.40 4.4.3 合规举报调查制度.40 4.5 合规风险培训.40 4.6 合规宣传教育.41 五、附则五、附则.41 5.1 指引的效力.41 5.2 指引的解释.41 5.3 施行日期.41 1 一、引言 1.1 目的和依据目的和依据 党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视绿色发展理念，要求将生态文明建设融入其他各项建设的全过程和各方面，生态环境保护力度不断加大，生态环境保护督察日益增强。在此背景下，企业作为生态环境保护的主要责任主体，构建环保合规体系成为适应新时代新要求、防范和化解生态环境保护风险、持续稳定健康发展的迫切需求。为了指导和规范企业生态环

5、境合规管理，强化企业环保主体责任，引导企业优化环保管理程序，增强企业环保合规意识，有效防范环保法律风险，助力企业高质量健康发展，根据中华人民共和国环境保护法中华人民共和国水污染防治法中华人民共和国大气污染防治法中华人民共和国固体废物污染环境防治法中华人民共和国土壤污染防治法中华人民共和国环境影响评价法等规定，结合本省实际情况，制定本指引。1.2 适用范围适用范围 本指引适用于本省行政区域内负有生态环境保护主体责任的企业及其员工，作为企业开展环保合规管理的指导建议。1.3 基本概念基本概念 本指引所称的环保合规，是指企业及其员工的生产经营管理行为符合国家、地方和行业环境保护法律法规、监管规定、行

6、业准则，以及企业章程、规章制度等要求。本指引所称环保合规风险，是指企业及其员工因环境保护不合规行为，造成生态破坏、引发法律责任、遭受经济或声誉损失以及其他负面 2 影响的可能性。本指引所称环保合规管理，是指以有效防控环境保护合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。1.4 企业环保合规涉及的法律责任企业环保合规涉及的法律责任 1.4.1 民事责任民事责任 企业环保合规涉及的民事法律责任，主要为环境污染侵权责任。中华人民共和国民法典第七编“侵权责任”第七章专门规定了民事主体污染环境和破坏