江苏博事达律师事务所：工业制造业企业合规管理指引（81页）.pdf

1、工业（制造业）企业合规管理指引工业（制造业）企业合规管理指引江苏博事达律师事务所江苏博事达律师事务所2022024 4 年年 4 4 月月目目录录1.总则.11.1前言.11.2定义.21.3合规组织和职责.31.4合规制度与运行机制.31.5合规文化与信息化建设.41.6监督问责.52.分则.52.1安全生产合规管理指引.52.2产品质量合规管理指引.192.3环境保护合规管理指引.282.4进出口合规管理指引.362.5知识产权合规管理指引.462.6数据合规管理指引.562.7劳动用工合规管理指引.673.主要参考依据.7411.1.总总则则1.11.1前言前言为深入贯彻习近平法治思想，

2、落实全面依法治国战略部署，深化民营企业建设，推动工业（制造业）企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，江苏博事达律师事务所特制定本指引。本指引编撰遵循以下原则：（一）坚持党的领导；（二）坚持全面覆盖；（三）坚持权责清晰；（四）坚持务实高效。本指引分为安全生产合规指引、产品质量合规指引、环境保护合规指引、进出口合规指引、知识产权合规指引、数据合规指引、劳动用工合规指引等 7 篇分则。其中的进出口合规指引、知识产权合规指引、数据合规指引、劳动用工合规指引具有一定的普适性，可为其他类型企业所借鉴。本指引适用于工业（制造业）企业的合规管理工作。本指引由江苏博事达律师事务所主任周连

3、勇一级律师担任负责人，企航律师团队赵洁琼、茆昕怡、孙雪，邦聖法商团队沈勇明、高鹏翔、侯栋，yuan 梦小团队袁艺伟、周爱萍、陈曦共同起草撰写，并将根据法律法规政策变化适时更新完善。企航律师团队：赵洁琼 13199808733|邦聖法商团队：沈勇明 1395166170121.21.2定义定义企业，本指引中如非特别说明，是指工业（制造业）企业。本指引所称“合规”，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。本指引所称“合规风险”，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影

4、响的可能性。本指引所称“合规部门”，是指企业以有效防控合规风险为目的，负责企业经营管理行为和员工履职行为的合规部门。本指引所称“安全生产管理机构”，是指专门负责安全生产管理事务的独立部门。本指引所称“专职安全生产管理人员”，是指在生产经营单位中专门负责安全生产管理、不再兼任其他工作的人员。本指引所指“知识产权”主要包括：（一）商标权，主要是指工业（制造业）企业拥有的注册的和未注册的商标和服务标记；（二）专利权，主要指工业（制造业）企业开发的新产品、新技术、新工艺、新方法、新材料、新设计、新配方、新品种等专利权；（三）著作权（含计算机软件），主要指工业（制造业）企业的产品设计图纸及其说明、计算机

5、软件及文档资料、集成电路布图设计、地图、摄影、录像、艺术表演、教材、辞书、规范汇编等；（四）商业秘密，主要是指不为公众所熟悉、能为工业（制造业）企业带来经济效益、具有实用性并经企业采取保密措施的技术秘密和经3营秘密，如软件算法、功能参数、技术诀窍、技术方案、实施方案、评卷数据、操作规程、供销网络、客户名单、标书等；（五）依照国家法律、法规规定或者依法由合同约定由工业（制造业）企业享有或者持有的其他知识产权，如商号、网络域名等。1.31.3合规组织和职责合规组织和职责1.3.1企业应结合公司法合伙企业法等规定建立健全合规组织架构。董事会等经营决策机构负责审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年

6、度计划，决定合规部门设置及职责。经理负责拟订合规管理基本制度、体系建设方案和年度计划，组织制定合规管理具体制度，推动合规文化建设，指导监督各部门合规工作开展。1.3.2合规部门根据经营决策机构和经理的决策，制定合规管理具体制度，组织开展合规风险识别和排查，组织或者配合开展违规问题调查和整改，评估合规管理体系有效性，对各部门合规指标进行考核。企业可以设置独立的合规部门，也可指定部门负责合规工作，但应保障合规管理工作的独立性。1.3.3其他部门配合合规部门工作，反馈合规意见，落实合规管理制度，接受合规指标考核。1.3.4企业应根据需求外聘服务机构指导企业开展合规工作。1.41.4合规制度与运行机制