香港交易所：香港特专科技公司上市制度（13页）.pdf

1、香港特专科技公司上市制度2特专科技公司上市制度资料来源：港交所上市规则特专科技公司的定义及行业领域特专科技公司的上市资格首次公开招股期间的规定首次公开招股后的规定特专科技公司 定义了五大特专科技行业，包括新一代信息技术，先进硬件，先进材料，新能源及节能环保，新食品及农业技术 通过包括收益门槛、预期最低市值、第三方投资等七个方面规定上市规则 新申请人采用更高效的市场定价流程，上市后自由流通量需至少达6亿港元，并须披露首次公开招股前投资、商业化现况及适当的警示声明 对控股股东、关键人士及领航资深独立投资者施行首次公开招股后禁售期的限制，并且对未商业化公司施加额外持续责任3特专科技公司的定义及行业领

2、域资料来源：港交所上市规则特专科技公司可接纳5大领域内的企业申请上市，包括新一代信息技术、先进硬件、先进材料、新能源及节能环保、新食品及农业技术可接纳领域细分领域描述新一代信息技术云端服务SaaS、PaaS、IaaS人工智能支援人工智能的技术及基础设施、人工智能算法编程、人工智能解决方案先进硬件机器人及自动化机器人技术、物联网技术、智能家居应用、智能产品设计半导体生产输入、设计、制造、先进封装技术先进通信技术新一代无线通信系统（5G）、卫星通信电动及自动驾驶汽车电动汽车、自动驾驶汽车、定位技术先进运输技术运输技术、智能运输系统航天科技太空飞船开发、太空探索、利用太空提升防卫能力先进制造业增材制

3、造、数码制造量子计算量子计算软件、量子电脑软件、云端量子计算服务元宇宙技术虚拟现实（VR）、增强现实（AR）、脑机介面（BCIs）4特专科技公司的定义及行业领域（续）资料来源：港交所上市规则可接纳领域细分领域描述先进材料合成生物材料开发透过结合合成生物学与材料科学进行遗传编码和生成的新材料智能玻璃开发智能调光玻璃技术（包括智能窗及智能显示器）纳米材料利用纳米技术制造终端产品、开发纳米技术新能源及节能环保能源生产开发可生产新能源、洁净能源或可再生能源的技术储能及传输技术新能源储存系统、新能源传输及分配网络新绿色技术环境修复、减排新食品及农业技术新食品技术人造肉、可持续蛋白质技术以及食品技术的合成

4、生物学、减少厨余新农业技术农业生物科技及高效农作物科技、农业合成生物学、耕种技术不在现有特专科技行业或可接纳领域名单但有意循第18C章申请上市的潜在申请人，必须先向联交所提交首次公开招股前查询，就其是否可以被视为于特专科技行业内可接纳领域寻求保密指导；不在特专科技行业或可接纳领域名单内的申请人若能展现出下列特质，仍可能会被视为属特专科技行业可接纳领域：a.具高增长潜力；b.能证明其成功营运是靠在其核心业务采用新科技及或应用业内相关科学及或技术于新业务模式，亦以此令其有别于服务相似的消费者或最终用户的传统市场参与者；及c.研发为其贡献一大部分的预期价值，亦是其主要活动及占去大部分开支。5特专科技

5、公司的上市资格资料来源：港交所上市规则1、资深独立投资人：独立于申请人，(a)管理资产总值至少达 150亿港元的资产管理公司或基金规模至少达150亿港元的基金；或(b)投资组合多元化、规模至少达 150亿港元的公司；事宜已商业化公司未商业化公司商业化收益门槛经审计的最近一个会计年度特专科技业务所产生的收益至少达2.5亿港元的公司不适用最低预期市值60亿港元100亿港元研发开支年期最低要求(a)上市前三个会计年度中有至少两个年度的每年达有关比例；及(b)上市前三个会计年度合并计算，达到有关比例研发开支金额最低要求须占总营运开支至少15%收益达1.5亿港元但低于2.5亿港元，须占总营运开支至少30

6、%，收益未达1.5亿港元，须占总营运开支至少50%第三方投资规定获得来自领航资深独立投资者的投资获得两至五名领航资深独立投资者的投资（各自于上市申请日期的至少12个月前已向申请人作出投资），符合以下条件:(i)上述领航资深独立投资者：(a)在上市申请当日及上市申请前12个月期间，一直合计持有申请人10%或以上的已发行股本；或(b)在上市申请日期的至少12个月前已投资于申请人的金额合计至少15亿港元（不包括于上市申请日期或之前作出的任何后续撤资）；及(ii)至少两名领航资深独立投资者：(a)在上市申请当日及上市申请前12个月期间，各自持有申请人3%或以上的已发行股本；或(b)在上市申请日期的至少