广州市律师协会：国有企业合规管理法律法规及政策文件汇编下篇（168页）.pdf

1、I国有企业合规管理法律法规及政策文件汇编（下篇）广州市律师协会国有资产法律专业委员会编2023 年 3 月II目目录录下篇下篇一、一、广东省地方规范性文件广东省地方规范性文件（一）广东省（一）广东省1.广东省贸易政策合规工作实施办法（粤府函2015254 号）32.关于全面推进省属企业法治国企建设的意见（粤国资综合20178 号）63.广东省省属企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）（粤国资审计20191 号）124.广东省省属企业合规管理指引（试行）（粤国资综合20208 号）275.关于加强省属企业全面风险管理与内部控制工作的实施意见（粤国资函2021380 号）356.省属企业“合规管

2、理强化年”行动方案（粤国资函（2022）154 号）41（二）广州市（二）广州市7.广州市市属企业合规管理指引（试行）（穗国资法20209 号）518.广州市市属企业违规经营投资问题线索查处工作指引（穗国资监督20213 号）619.广州市国资委监管企业数据安全合规管理指南（试行 2021 年版）（穗国资法202113 号）6910.广州市跨境电商行业合规指引（试行）（穗检会字20229 号）8011.律师开展企业合规法律服务业务指引（穗律协业通2022121 号）92III（三）深圳市（三）深圳市12.房地产广告合规指引11113.教育培训广告合规指引11714.医疗广告合规指引12315.

3、药品、医疗器械、保健食品、特殊医学用途配方食品广告合规指引129（四）佛山市（四）佛山市16.佛山市市属国有企业合规管理指引（试行）136二二、行业规范、行业规范1.证券公司合规管理实施指引（中证协发2017208 号）1472.证券投资基金管理公司合规管理规范（中基协发20177 号）156一、广东省地方一、广东省地方规范性文件规范性文件2（一）（一）广东省广东省广东省贸易政策合规工作实施办法3广东省贸易政策合规工作实施办法广东省贸易政策合规工作实施办法（粤府函（粤府函2015254 号）号）各地级以上市人民政府，各县（市、区）人民政府，省政府各部门、各直属机构：各地级以上市人民政府，各县（

4、市、区）人民政府，省政府各部门、各直属机构：现将广东省贸易政策合规工作实施办法印发给你们，请认真贯彻执行。执行过程中遇到的问题，请径向省商务厅反映。广东省人民政府2015 年 9 月 15 日第一条第一条 为贯彻落实国务院办公厅关于进一步加强贸易政策合规工作的通知（国办发201429 号）和贸易政策合规工作实施办法（试行）（商务部公告 2014 年第 86号），进一步提高贸易政策合规工作水平，加快构建开放型经济新体制，结合本省实际，制定本办法。第二条第二条 本办法所称的贸易政策，是指省政府各部门、各直属机构和各级人民政府及其部门制定的有关或影响货物贸易、服务贸易以及与贸易有关的知识产权的规章、

5、规范性文件和其他政策措施，不包括针对特定的行政管理对象实施的具体行政行为。第三条第三条 本办法所称合规，是指上述贸易政策均应当符合世界贸易组织协定及其附件和后续协定、中华人民共和国加入议定书和中国加入工作组报告书。第四条第四条 本办法适用于：（一）世界贸易组织（以下简称世贸组织）成员对涉及本省贸易政策提出的合规问题；（二）省政府各部门、各直属机构和各级人民政府及其部门制定或拟定的贸易政策涉及的合规问题。第五条第五条 我省贸易政策合规工作由省商务厅牵头负责。第六条第六条 世贸组织成员提出的合规问题书面意见涉及省政府各部门、各直属机构和各级人民政府及其部门制定的贸易政策的，按照以下程序开展工作：（

6、一）省商务厅负责接收世贸组织成员提出的书面意见，并在接收之日起 3 个工作日内，转省政府有关部门、直属机构或有关地市人民政府。广东省贸易政策合规工作实施办法4（二）省政府有关部门、直属机构或有关地市人民政府在收到省商务厅转来的书面意见之日起 12 个工作日内，向省商务厅提供相关贸易政策的正式文本以及认为有必要提供的其他相关基础材料。（三）省商务厅在收到省政府有关部门、直属机构或有关地市人民政府提交的基础材料之日起 5 个工作日内，商有关部门对材料进行梳理后按程序报送商务部。（四）省商务厅在收到商务部对世贸组织成员的答复意见后，及时抄送省法制办和省政府有关部门、直属机构及有关地市人民政府，并做好