上市公司管理部：北交所上市公司常见合规问题提醒手册（47页）.pdf

1、北交所上市公司常见合规问题提醒手册V2.3 上市公司管理部 二二二年六月 版本信息版本信息 时间时间 版本号版本号 内容内容 2020.11 V1.0 创建 2021.01 V1.1 新增一、（一）投资者说明会的披露提醒；新增一、（二）年度报告披露相关要求；新增二、（三）预计日常性关联交易注意事项；新增三、（七）增持承诺监管；新增三、（八）董监高定期解限售；新增三、（九）盘后大宗交易；新增三、（十）“拉抬打压”2021.07 V1.2 新增一、（一）董监高变动模板的注意事项；更新一、（二）定期报告部分内容；新增二、（二）对外担保的合规提醒；新增三、（六）股份回购 2021.07 V1.3 更新

2、一、（一）临时公告披露内容 2021.11 V2.0 落实北交所制度规则安排，全面升级至2.0 版本 2022.01 V2.1 更新一、（二）（三）临时公告和定期报告披露内容 2022.05 V2.2 新增八、投资者关系管理 新增三、（十）股权质押 更新一、（二）临时公告披露内容 更新七、（二）内幕信息知情人管理及报备事项、方式中的报备方式 2022.06 V2.3 更新一、（二）临时公告披露内容 更新二、（三）委托理财、对外投资等事项 说明：说明：1、本手册仅用于记载北交所上市公司常见合规问题，不属于北京证券交易所的自律规则，亦不构成对自律规则的修改、补充或者替代。2、本手册内容与已颁布实施

3、的法律法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则不一致的，以颁布实施的规定为准。3、本手册将不定期修改更新。目目 录录 一、信息披露一、信息披露 .1 1（一）信息披露业务办理流程.1（二）临时报告披露.1（三）定期报告披露.4 二、公司治理二、公司治理 .6 6（一）董事会.6（二）股东大会.7（三）交易事项、关联交易.9（四）承诺事项.11（五）资金占用、违规对外担保.12 三、股票交易三、股票交易 .1212（一）股价异常波动.12（二）敏感期交易.13（三）短线交易.14（四）减持监管.14（五）权益变动及收购.17（六）非公众股东报备.19（七）一致行动人报备.19（八）盘后大宗交易.

4、19（九）“拉抬打压”.20（十）股权质押.20 四、募集资金管理四、募集资金管理 .2020（一）专户存储并建立内部制度.20（二）募集资金使用.21（三）募集资金用途变更.22 五、日常业务办理五、日常业务办理 .2222 （一）股票停复牌.22（二）权益分派.24（三）证券简称、公司全称变更.26（四）股票限售、解除限售.27 六、专项业务六、专项业务 .2828（一）股权激励和员工持股计划.28（二）股份回购.32 七、内幕信息知情人管理及报送七、内幕信息知情人管理及报送 .3737（一）一般要求.37（二）内幕信息知情人管理及报备事项、方式.37 八、投资者关系管理八、投资者关系管理

5、 .3838（一）投资者关系管理工作指引.38（二）投资者说明会.40 九、北交所持续监管业务办理邮箱九、北交所持续监管业务办理邮箱 .4141 1 一、信息披露一、信息披露 （一）信息披露（一）信息披露业务办理流程业务办理流程 信息披露业务办理需要关注：一是一是原则上北交所上市公司（以下简称上市公司）在交易日 15 点后将信息披露文件送达证券公司，证券公司当日审阅后于 20 点前上传系统。二是二是特殊情形通过线下披露的，原则上应当在非交易时间联系我部，将信披文件和流转表发送至指定邮箱，我部审查后协助完成信息披露。三是三是证券公司应建立专项内幕信息知情人登记管理制度，并允许本所对证券公司持续督

6、导期内的内幕信息管理工作进行检查。（二二）临时报告披露）临时报告披露 为提高上市公司信息披露质量，我部发布了北京证券交 易 所 持 续 监 管 临 时 公 告 格 式 模 板 ，http:/ 并同步更新公告编制工具（请公司进入http:/:8081/xxpl/pages/download.html 页面下载安装 XBRL_V2.2_北交所公司版(20220416）。2 目前公告模板共 70 个，主要涵盖定期报告相关类、公司治理类、公司经营类、日常业务办理类、股份回购类、投资者关系类、募集资金管理类等公告。1 1北交所临时公告北交所临时公告模板模板范围范围 3 2 2北交所临时北交所临时公告公告