中国证券监督管理委员会：全面实行股票发行注册制改革投教问答（208页）.pdf

1、-1-全面实行股票发行注册制改革全面实行股票发行注册制改革投教问答投教问答-2-目录目录第一部分第一部分 全面实行股票发行注册制总体情况全面实行股票发行注册制总体情况.-14-1.1.党中央、国务院高度重视党中央、国务院高度重视.-14-2.2.股票发行注册制改革工作大事记股票发行注册制改革工作大事记.-15-3.3.什么是注册制改革三原则？什么是注册制改革三原则？.-17-4.4.注册制改革的本质是什么？注册制改革的本质是什么？.-17-5.5.如何评价试点注册制取得的成效？如何评价试点注册制取得的成效？.-18-6.6.本次改革在完善注册制安排方面有哪些考虑本次改革在完善注册制安排方面有哪

2、些考虑？.-19-7.7.上交所落实全面实行股票发行注册制改革配套业务规则制定的总体思路是怎样的？上交所落实全面实行股票发行注册制改革配套业务规则制定的总体思路是怎样的？-20-8.8.深交所落实全面实行股票发行注册制改革配套业务规则制定的总体思路是怎样的？深交所落实全面实行股票发行注册制改革配套业务规则制定的总体思路是怎样的？-21-9.9.北京证券交易所（北交所）落实全面实行股票发行注册制要求，业务规则制定的总体思北京证券交易所（北交所）落实全面实行股票发行注册制要求，业务规则制定的总体思路是什么？路是什么？.-23-10.10.全国中小企业股份转让系统全国中小企业股份转让系统（全国股转系

3、统或新三板全国股转系统或新三板）落实全面实行股票发行注册制要落实全面实行股票发行注册制要求，业务规则制定的总体思路是怎样的？求，业务规则制定的总体思路是怎样的？.-24-第二部分第二部分 上交所、深交所市场业务规则问答上交所、深交所市场业务规则问答.-26-一、主板、科创板、创业板股票发行上市条件一、主板、科创板、创业板股票发行上市条件.-26-（一）发行条件（一）发行条件.-26-1.1.在全面实行股票发行注册制改革中，主板、科创板、创业板市场将如何把握各自定位？在全面实行股票发行注册制改革中，主板、科创板、创业板市场将如何把握各自定位？.-26-2.2.境内公司首次公开发行证券应具备哪些条

4、件？境内公司首次公开发行证券应具备哪些条件？.-26-3.3.上市公司发行证券应具备哪些条件？上市公司发行证券应具备哪些条件？.-28-（二）上市条件（二）上市条件.-31-4.4.发行人申请发行股票或存托凭证并上市，应满足什么条件？发行人申请发行股票或存托凭证并上市，应满足什么条件？.-31-5.5.境内公司申请在主板上市，一般应符合哪些标准？境内公司申请在主板上市，一般应符合哪些标准？.-32-6.6.红筹公司申请在主板上市，应满足什么标准？红筹公司申请在主板上市，应满足什么标准？.-33-7.7.具有表决权差异安排的企业申请在主板上市，需要满足什么标准？具有表决权差异安排的企业申请在主板

5、上市，需要满足什么标准？.-34-8.8.发行人申请在上交所科创板上市，应当符合哪些条件？发行人申请在上交所科创板上市，应当符合哪些条件？.-35-9.9.发行人申请在深交所创业板上市，应当符合哪些条件？发行人申请在深交所创业板上市，应当符合哪些条件？.-38-（三）信息披露要求（三）信息披露要求.-41-10.10.发行人申请股票首次发行上市，有什么信息披露要求？发行人申请股票首次发行上市，有什么信息披露要求？.-41-11.11.沪深交易所信息披露审核主要关注发行人哪些事项？沪深交易所信息披露审核主要关注发行人哪些事项？.-42-12.12.发行人申请股票首次发行上市，应当报送哪些文件？发

6、行人申请股票首次发行上市，应当报送哪些文件？.-43-13.13.首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向沪深交易所提出股向沪深交易所提出股票上市申请的，应当提交哪些文件？票上市申请的，应当提交哪些文件？.-43-14.14.招股说明书主要包括哪些信息？招股说明书主要包括哪些信息？.-44-3-15.15.全面注册制下，主板上市辅导的程序和内容与科创板、创业板有无不同？全面注册制下，主板上市辅导的程序和内容与科创板、创业板有无不同？.-44-16.16.对募集资金使用和披露有何要求？对募集资金使用和披露有何要求？.-4