普华永道：2023年度国企改革观象台防风险促合规（84页）.pdf

1、国企改革观象台 2023 年度01 国企改革 深化提升 02 对标一流 优化管理 03 数智化 绿色化 04 防风险 促合规防风险 促合规国企改革观象台2023年度2023 年，以提高核心竞争力和增强核心功能为重点的国企改革深化提升行动启动实施。行动提出要增强国有企业服务国家战略功能作用，推动国有企业真正按市场化机制运营，加快建设世界一流企业和培育专精特新企业。展望未来，国有企业将在服务实现高水平科技自立自强、促进现代化产业体系建设、维护产业链和能源资源安全、增加民生领域公共服务有效供给等重点领域继续发挥重要作用。国有企业还将进一步加大重组整合力度、围绕提升活力效率不断深化改革，以成为发展方式

2、新、公司治理新、经营机制新、布局结构新的现代新国企。普华永道于 2019 年初在官方微信公众号上开设“国企改革观象台”专栏。2023 年已是该专栏连续第五年运营，全年共发表了 40 余篇文章，重点探讨了国企改革深化提升行动背景下国有企业的改革和发展方向，解读了重要国企改革政策，研究和分析了与国有企业未来发展高度相关的对标世界一流企业、数智化及 ESG 等重点议题。我们已将这 40 余篇文章汇集成册，发布年度“国企改革观象台”系列丛书。本期丛书包含 国企改革 深化提升、对标一流 优化管理、数智化 绿色化和防风险 促合规四个分册。期待您的宝贵意见和建议！梁伟坚普华永道中国 市场主管合伙人陈静普华永

3、道中国 国企业务主管合伙人卷首语目录点击文章标题可直接阅读相关内容人工智能赋能，开启风控合规管理新阶段.6建立境外投资全生命周期风控合规体系，为境外国有资产安全保驾护航.13风险、合规、内控“三位一体”体系构建的思考与实践.24国资委 8 号文为央企 2023 年内控体系工作指明方向.38对标一流，构建“知能行效”内在统一的内控评价体系.45把握国企改革机遇，解读平台公司集团管控的典型挑战与转型突围.52中央企业基金业务进入合规运营管理新阶段.62国资基金份额转让的估值和税务实践.67开展内审数字建模，提升内审数字化建设成效.74联系我们.79防风险 促合规6人工智能赋能，开启风控合规管理新阶

4、段国企改革观象台 2023 年度防风险 促合规7国企改革观象台 2023 年度2022 年底，ChatGPT 的发布标志着 AIGC（生成式人工智能）技术走向普罗大众，企业对于开源大模型概念认知越来越深入。下一阶段人工智能发展重点将转向开发实际应用解决方案，探索开发 AIGC 技术在垂直细分领域的应用，让企业管治智能化，智慧合规、智慧办公、智慧财务等成为可能。其中，在风控合规领域上，国有企业可以立足已经建立的风控合规体系，探索导入新工具和新方法，提升风险管理敏捷防控能力。人工智能合规将带来什么样的改变？对比传统合规管理和信息化合规，人工智能合规主要的改变包括以下方面：合规管理阶段主要特征对数据

5、的要求合规触发方式使用者门槛传统合规管理以流程为中心，组织和检索合规信息半结构化信息，如合规手册和矩阵表单偏被动，依赖人工手动查阅较高，需具备合规专业基础管理能力信息化合规管理以数据为中心，注重数据勾稽关系和图表化呈现结构化信息（以数据库二维表为基础）主动+被动，具备一定的推送和预警能力中等，需熟练掌握信息系统功能操作人工智能合规管理以知识为中心，提供智能交互并支持自主学习迭代非结构化信息，包括文档、图像（基于图像识别技术）等主动，基于应用场景自动生成信息，驱动管理行为较低，即插即用，仅需掌握一定提问技巧防风险 促合规8国企改革观象台 2023 年度国有企业人工智能合规有哪些基础的应用场景？企

6、业的挑战：1.法律法规和国资监管政策量大，且不定时更新，部分政策地域性强，适用性分辨有难度；2.企业规章制度数量众多，员工对内部规定不能完全掌握，查阅不方便，执行偏差大；3.员工遇到具体需要咨询的事项，不清楚要查阅哪些政策或制度，使用搜索引擎获得的答案经常模棱两可。场景一：合规咨询示例：人工智能合规的服务场景：企业可考虑基于大模型进行轻量开发，定制企业级合规咨询小程序，即将外部政策及内部规章制度数据导入并在 AI 训练成熟后应用，员工在日常工作中遇到合规相关问题时，只需在小程序界面提问，“AI 合规专员”将通过学习整理外部政策及内部规章制度内容信息，以结构化语言提供答案，并同步提供答案背后的政