中国证监会投资者保护局：2019年投资者保护典型案例汇编（123页）.pdf

1、投资者保护典型案例汇编 中国证监会投资者保护局二一九年五月导言党的十八大以来 中国证监会紧紧围绕党中央国务院关于加强资本市场中小投资者合法权益保护的重大战略部署 不断提升投资者保护力度 积极引导中小投资者依法维权 推动市场经营机构提升投诉处理水平 建立完善证券期货纠纷多元化解机制 探索开展先行赔付、支持诉讼等一系列投资者保护创新举措中国证监会决定将每年的 月 日设立为“全国投资者保护宣传日”作为 年“全国投资者保护宣传日”系列活动之一 我们整理了 篇近年来投资者保护领域的典型案例 内容包括“依法行权”“投诉处理”“纠纷调解”“先行赔付”“支持诉讼”“违法警示”“股东诉讼”等七个部分 免费印发给

2、投资者 以警示投资风险 帮助投资者进一步增强维权意识、掌握维权知识 提高风险识别和自我保护能力中国证监会投资者保护局 年 月目录第一部分 依法行权 中小股东应积极参加股东大会 上市公司应为股东参会提供便利 股东参加股东大会时要积极行使权利 未事先做参会登记的股东也能出席股东大会并投票 公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席股东大会 股东可以要求董事会、监事会作报告 独立董事述职 股东有权在股东大会上进行质询 中小股东有权参与议案审议及投票第二部分 投诉处理 投资者误入克隆网站被骗 闭市前委托未成交暴露服务器时间滞后投资者保护典型案例汇编 投资者手机客户端交易软件无法使用 外购第三方资讯滞后造成

3、投资者损失谁来赔偿 耐心劝导投资者化解强平风险 细致讲解帮助投资者理解业务规则 减少因基础服务不规范而造成的投诉 拖延转销户引发投诉 股票账户被盗用时如何防止损失 持牌金融机构不得与个人投资者开展场外衍生品业务 居间人应当依法依规开展业务第三部分 纠纷调解 上市公司控制权之争纠纷案例 投资者与上市公司虚假陈述赔偿纠纷案例(一)投资者与上市公司虚假陈述赔偿纠纷案例(二)投资者与期货公司及其营业部期货交易纠纷案例 投资者与期货公司交易系统故障纠纷案例 投资者与证券营业部佣金调整纠纷案例 首例适用小额速调机制纠纷案例 基金资管产品债券交易连环违约纠纷案例 投资者与证券公司客户经理投资建议纠纷案例 投

4、资者与证券公司融资融券业务纠纷案例 投资者与证券公司集合资产管理计划纠纷案例目录 从业人员违规代客理财纠纷案例 投资者与证券公司经纪业务纠纷案例第四部分 先行赔付 万福生科案:试水先行赔付 投资者主动维权 海联讯案:大股东主动赔偿 责任主体应有担当 欣泰电气:保荐机构设立专项基金 先行赔付投资者损失第五部分 支持诉讼 刘某等诉鲜言、匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司等证券虚假陈述责任纠纷案 沃某等诉陆企亭、上海康达化工新材料股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案 沈某等诉高鸣、上海安硕信息技术股份有限公司等证券虚假陈述责任纠纷案 曾某等诉王丹、上海顺灏新材料科技股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷

5、案第六部分 违法警示 内幕信息引贪欲 赔了夫人又折兵投资者保护典型案例汇编 内幕交易切勿碰 泄密搭上挚友情 说者无意听有心 谨防过失泄天机 连续上涨有蹊跷 交易活跃含假象 题材概念有风险 杀跌追涨易套牢 趋势制造有玄机 不要迷信涨停板 盲目蹭热点 容易撞风险 市场谣言不能信 辨认真伪需仔细 追求稳稳的幸福 警惕莫须有“重大合同”“代客理财”莫轻信 证券投资走正途第七部分 股东诉讼 投服中心诉上海海利生物技术股份有限公司决议效力确认纠纷案后记第一部分 依法行权第一部分依法行权 中小股东应积极参加股东大会一、案例简介股民小李查阅公告时发现 自己持股的上市公司召开股东大会了 便积极报名现场参会 股东

6、大会召开日 小李发现现场除了自己 全部都是所谓的“内部股东”一张圆形会议桌、一个 投影 几张席卡 几位公司领导在临近整点时相携落座 宣布了年度股东大会的召开 这和小李期待的高大上的会场气氛完全不同 议案审议过程中 除了小李在认真听着 其他参会人员显得有些百无聊赖 最终 现场投票结果自然由大股东一锤定音 股东大会就在一片稀稀拉拉的掌声中结束了 上市公司董秘在和小李沟通时表示 议案内容早在董事会就已经审过一遍了 股东大会上还是董事会“原班人马”审议同样的议案 股东大会只能沦为走过场 这次要不是小李来参会连开会的环节都省略掉了 对于股东参会的不积极 上市公司也表示很无奈二、案例分析和启示大股东“一言