金融壹賬通：申請版本（第一次呈交）.pdf

1、香港聯合交易所有限公司與證券及期貨事務監察委員會對本申請版本的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不就因本申請版本全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。OneConnect Financial Technology Co.,Ltd.壹賬通金融科技有限公司（本公司）的申請版本（於開曼群島註冊成立的有限公司）警告本申請版本乃根據香港聯合交易所有限公司（聯交所）及證券及期貨事務監察委員會（證監會）的要求而刊發，僅用作提供資料予香港公眾人士。本申請版本為草擬本，其內所載資料並不完整，亦可能會作出重大變動。閣下閱覽本文件，即代表閣下知悉、接納並向

2、本公司、其獨家保薦人及顧問表示同意：(a)本文件僅為向香港公眾人士提供有關本公司的資料，概無任何其他目的。投資者不應根據本文件中的資料作出任何投資決定；(b)在聯交所網站登載本文件或其補充、修訂或更換附頁，並不引起本公司、其獨家保薦人或顧問在香港或任何其他司法權區必須進行上市的任何責任。本公司最終會否進行上市仍屬未知之數；(c)本文件或其補充、修訂或更換附頁的內容可能會亦可能不會在最後正式的上市文件內全部或部分轉載；(d)本申請版本並非最終的上市文件，本公司可能不時根據 香港聯合交易所有限公司證券上市規則作出更新或修訂；(e)本申請版本並不構成向任何司法權區的公眾人士提呈出售任何證券的招股章程

3、、發售通函、通知、通函、小冊子或廣告，亦非邀請公眾人士提出認購或購買任何證券的要約，且並非旨在邀請公眾人士提出認購或購買任何證券的要約；(f)本文件不應被視為勸誘認購或購買任何證券，亦不擬構成該等勸誘；(g)本公司或本公司的任何聯屬公司、保薦人或顧問概無於任何司法權區透過刊發本文件而發售任何證券或徵求購買任何證券的要約；(h)本文件所述的證券非供任何人士申請認購，即使提出申請亦不獲接納；(i)本公司並無亦不會將本文件所述的證券按1933年美國證券法（經修訂）或美國任何州立證券法例註冊；(j)由於本文件的派發或本文件所載任何資料的發佈可能受到法律限制，閣下同意了解並遵守任何該等適用於閣下的限制；

4、及(k)本文件所涉及的上市申請並未獲批准，聯交所及證監會或會接納、發回或拒絕有關上市申請。本申請版本及其所載資料並不構成在香港、美國或任何其他司法權區提呈發售任何證券的要約。本申請版本不會在美國或任何派發本申請版本可能違反當地證券法律之司法權區提供，亦不得派發到當地。重 要 提 示本文件為草擬本，其所載資料並不完整及可作更改。閱讀本文件有關資料時，必須一併細閱本文件首頁上警告一節。香港交易及結算所有限公司、香港聯合交易所有限公司及香港中央結算有限公司對本上市文件的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不就因本上市文件全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內容而引致的任何損

5、失承擔任何責任。本上市文件乃就壹賬通金融科技有限公司（一家目前於紐約證券交易所上市的公司）的股份以介紹方式於香港聯合交易所有限公司主板上市而刊發。本上市文件載有遵照香港聯合交易所有限公司證券上市規則及香港法例第571V章證券及期貨（在證券市場上市）規則提供的詳細資料，僅為提供有關本集團的資料。本上市文件並不構成有關本公司股份或其他證券的要約，亦非旨在邀請作出有關本公司股份或其他證券的要約，亦無配發或發行任何該等股份或其他證券並以向公眾人士提呈出售或認購任何該等股份或其他證券為目的。概不會就或根據本上市文件配發或發行新股份。我們的股份並無根據美國證券法或美國任何州份的法例登記，且不會於未有根據美

6、國證券法及適用州份法例作出登記或獲豁免遵守有關登記規定之情況下，於美國境內提呈或出售。有關證券概不會於美國境內進行公開發售。美國證券交易委員會或任何其他美國聯邦或州證券委員會或監管機構概無就我們的股份作出批准或否決，亦概無就本上市文件的內容是否充足作出意見。任何相反之陳述在美國均屬刑事罪行。本上市文件或其任何副本不得直接或間接於美國、中國或任何其他發佈或分發有關文件屬違法的司法權區內發佈、轉發或分發。於作出投資決定前，有意投資者應仔細考慮本上市文件所載的所有資料，包括本上市文件 風險因素 一節所載的風險因素。有關介紹上市後股份上市及買賣及交收的建議安排的資料載於本上市文件 上市、登記、買賣及交