新百利融資：202021中期報告.pdf

1、INTERIM REPORT2020/21(Incorporated in the Cayman Islands with limited liability)Stock code:8439中期報告2020/21（於開曼群島註冊成立之有限公司）股份代號：8439 Interim Report 中期報告 2020/21香港聯合交易所有限公司（聯交所）GEM的特色GEM的定位，乃為中小型公司提供一個上市的市場，此等公司相比起其他在聯交所上市的公司帶有較高投資風險。有意投資的人士應了解投資於該等公司的潛在風險，並應經過審慎周詳的考慮後方作出投資決定。由於GEM上市公司普遍為中小型公司，在GEM買賣之

2、證券可能會較於主板買賣之證券承受較大的市場波動風險，同時無法保證在GEM買賣的證券會有高流通量的市場。香港交易及結算所有限公司及聯交所對本報告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不就因本報告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。本報告的資料乃遵照聯交所GEM證券上市規則（GEM上市規則）而刊載，旨在提供有關新百利融資控股有限公司（本公司）及其附屬公司（合稱 本集團）的資料；本公司的董事願就本報告的資料共同及個別地承擔全部責任。本公司董事（董事）在作出一切合理查詢後，確認就其所知及所信，本報告所載資料在各重要方面均屬準確完備，沒有誤導或

3、欺詐成分，且並無遺漏任何事項，足以令致本報告或其所載任何陳述產生誤導。目錄頁次主席報告2管理層討論及分析3簡明中期財務資料審閱報告13簡明綜合損益及其他全面收益表15簡明綜合財務狀況表17簡明綜合權益變動表19簡明綜合現金流量表20簡明綜合財務報表附註22企業管治及其他資料422020/21中期報告2主席報告致各位股東：本人欣然呈報，我們截至2021年3月31日止財政年度第一季度雖出現輕微虧損後，本集團在第二季度表現強勁，使我們於截至2020年9月30日止六個月（本期間）錄得收益增長及除稅前中期溢利約6.6百萬港元，而去年同期為稅前虧損約1.6百萬港元。詳細數字載於本報告第15頁。整體中期溢利

4、得益於未變現的投資公允值收益約5.6百萬港元，惟就第二季度本身而言，未計任何公允值收益前已達致除稅前溢利約3.8百萬港元。在企業融資諮詢業務分部方面，我們的北京附屬公司與香港團隊正高效地進行整合，實在令人欣喜。於本期間，我們的資產管理附屬公司環境投資服務亞洲有限公司（EISAL）對Climate Impact Asia Fund（CIAF）的管理值得高度讚揚，本公司對CIAF的投資產生約5.6百萬港元的公允值收益（見上文）。於本期間，EISAL本身的業務錄得約0.8百萬港元的輕微虧損，反映本集團資產管理業務處於早期發展階段。本報告第7頁已就僱員福利成本進行分析，僱員福利成本與去年大致相同，並根

5、據 保就業計劃獲得約1.7百萬港元的政府補助金資助。本報告第7頁至第8頁載列的折舊及其他經營成本亦控制得宜。本集團的資產負債表載於本報告第17頁至第18頁。於2020年9月30日，我們的財務狀況保持穩健，資產淨值約104百萬港元，而現金及現金等價物約63百萬港元。截至2021年3月31日止財政年度全年的前景尚難以斷言。目前業務的狀況令人鼓舞，然而競爭仍然激烈。毫無疑問，變革之風 正席捲香港金融服務業。上海、深圳及大灣區在爭奪我們業務的實力可能會越來越大。本報告刊發時正值香港金融科技週，新百利將贊助當中的TADS（通證化資產和數字化證券）大獎。我們已再次錄得盈利，我們希望於本財政年度下半年積極應

6、對此等挑戰及變動。此致主席Martin Sabine3新百利融資控股有限公司管理層討論及分析業務回顧及前景本集團為綜合金融服務供應商，獲發牌照進行證券及期貨條例（香港法例第571章）（證券及期貨條例）下第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）、第6類（就機構融資提供意見）及第9類（提供資產管理）受規管活動，並主要從事(i)於香港及透過於香港及北京的附屬公司提供企業融資諮詢服務；及(ii)於香港提供資產管理服務。新百利融資有限公司（新百利融資）及新百利華盈（北京）國際諮詢有限公司之企業融資諮詢業務為本集團的核心業務分部。本集團之企業融資諮詢服務主要包括(i)主要於涉及聯交所證券上市規則、GE