國泰君安：2023年度報告.pdf

1、國泰君安証券股份有限公司GUOTAI JUNAN SECURITIES CO.LTD.（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）2023重要提示一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。二、未出席董事情況未出席董事職務未出席董事姓名未出席董事的原因說明被委託人姓名董事孫明輝工作原因張滿華三、公司國內及國際年度財務報告已經分別由畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合夥）和畢馬威會計師事務所審計，並出具了標準無保留意見的審計報告。四、公司負責人朱健、主管會計工作負責人聶小剛及會計機構負責人（會

2、計主管人員）董博陽聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。五、董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案公司2023年度利潤分配預案為：以本次分紅派息的股權登記日的公司總股本為基數，向分紅派息的股權登記日登記在冊的A股股東和H股股東，每10股分配現金紅利4.0元（含稅）。若按照公司截至2023年12月31日的總股本8,904,610,816股計算，分配現金紅利總額為3,561,844,326元，佔2023年度合併口徑歸屬於母公司所有者淨利潤的38.0%。公司2023年度利潤分配預案已經公司第六屆董事會第十二次會議審議通過，尚需公司股東大會審議。六、前瞻性陳述的風險聲明 適

3、用 不適用本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述，不構成公司對投資者的實質承諾，投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，並且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異。重要提示七、是否存在被控股股東及其他關聯方非經營性佔用資金情況否八、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況否九、是否存在半數以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性否十、重大風險提示公司在經營過程中面臨的主要風險包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險及聲譽風險，具體體現為：因市場價格的不利變動而使公司可能發生損失的風險；證券發行人、交易對手、債務人未能履行合同所規定的義務或由於信用評級的變動、履約

4、能力的變化導致債務的市場價值變動，從而對公司造成損失的風險；公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險；由於內部制度流程失效、員工行為不當、信息技術風險，以及外部事件影響所造成損失的風險；及因公司經營、管理及其他行為或外部事件導致對公司聲譽產生負面評價的風險等。公司建立了有效的內部控制體系、合規管理體系和動態的風險控制指標監管體系，以使公司經營在風險可測、可控、可承受的範圍內開展。有關公司經營面臨的風險，請投資者認真閱讀本報告 第三節董事會討論與分析 的相關內容。十一、其他 適用 不適用董事長致辭各位股東2023，春風和煦，萬物復甦。

5、中國經濟展現極強韌性，表現亮眼。資本市場回歸本源，全面落實新發展理念，突出功能建設。證券公司以投資者為本，主動服務實體經濟，積極探索轉型新路徑，推動高質量發展。這一年，我們堅定可持續理念，瞄準高質量發展。設立ESG及可持續發展委員會，將可持續發展理念全面融入公司戰略，重構公司融資體系、投資體系、產品體系和風險管理體系，全面推進數字化轉型和平台化建設，持續提升公司治理能力、競爭能力、創新能力、抗風險能力和回報能力，綜合服務平台優勢持續顯現，經營業績位居行業前列，連續16年獲得AA級行業最高監管評級，MSCI ESG評級躍升至BBB，獲得十二屆中華慈善獎榮譽，公司品牌和社會影響力穩步提升。這一年，

6、我們錨定 金融強國，做好 五篇大文章。服務上海科創中心建設，牽頭設立總規模100億元的浦東引領區科創系列基金，助力6家企業登陸科創板、華虹半導體單個項目募資212億元。全面提升綠色金融服務能級，完成綠色融資近3,100億元，參與碳交易超1,000萬噸，創設及代銷ESG基金產品600隻。深入推動 投顧驅動、科技賦能 財富管理轉型，設立互聯網分公司等普惠金融新模式，助力3家中小企業登陸北交所。統籌佈局養老產品、投資策略、賬戶體系、綜合服務等多個賽道，接入養老賬戶銀行17家、開戶近6萬戶，7隻產品納入個人養老金投資產品目錄深化數字化轉型，踐行開放證券理念，信創驗收連續三年獲評行業優秀。董事長致辭這一