國泰君安：2020年度報告.pdf

1、2 0 2 0國泰君安証券股份有限公司GUOTAI JUNAN SECURITIES CO.LTD.（於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 有 限 公 司）重要提示（一）本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。（二）未出席董事情況表未出席董事職務未出席董事姓名未出席董事的原因說明被委託人姓名非執行董事管蔚工作原因劉信義非執行董事鍾茂軍工作原因劉信義非執行董事周浩工作原因喻健（三）畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合夥）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。（四）公司負責人賀

2、青、主管會計工作負責人王松及會計機構負責人（會計主管人員）欒金昶聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。（五）經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案公司2020年度利潤分配預案為：以本次分紅派息的股權登記日的公司總股本為基數，向分紅派息的股權登記日登記在冊的A股股東和H股股東，每10股分配現金紅利5.6元（含稅）。因可轉換公司債券已於2018年1月8日進入轉股期，A股股東分紅派息股權登記日時公司的總股本目前尚無法確定。根據 上海證券交易所上市公司回購股份實施細則 的有關規定，本公司回購專用證券賬戶上的本公司A股股份不參與股息分派。若按照公司截至2020年12月31日的總股

3、本8,908,448,211股，扣除公司同日回購專戶股份9,999,990股，以此計算合計擬派發現金紅利總額為4,983,131,004元，佔2020年度合併口徑歸屬於本公司權益持有人的淨利潤的44.80%。根據 上海證券交易所上市公司回購股份實施細則 的有關規定，本公司當年已實施的股份回購金額視同現金分紅，並納入該年度現金分紅比例計算，公司2020年度已實施的股份回購金額為1,543,209,446元，若按此計算，則現金紅利總額合計為6,526,340,450元，佔2020年度合併口徑歸屬於本公司權益持有人的淨利潤的58.68%。公司2020年度利潤分配預案已經公司第五屆董事會第十九次會議審

4、議通過，尚需公司股東大會審議。重要提示（六）前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述，不構成公司對投資者的實質承諾，投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，並且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異。（七）是否存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況？否（八）是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？否（九）是否存在半數以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性？否（十）重大風險提示公司在經營過程中面臨的主要風險包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險及聲譽風險，具體體現為：因市場價格的不利變動而使公司可能發生損失的風險；證券發

5、行人、交易對手、債務人未能履行合同所規定的義務或由於信用評級的變動、履約能力的變化導致債務的市場價值變動，從而對公司造成損失的風險；公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險；由於內部制度流程失效、員工行為不當、信息技術風險，以及外部事件影響所造成損失的風險；及因公司經營、管理及其他行為或外部事件導致對公司聲譽產生負面評價的風險等。公司建立了有效的內部控制體系、合規管理體系和動態的風險控制指標監管體系，以確保公司經營在風險可測、可控、可承受的範圍內開展。有關公司經營面臨的風險，請投資者認真閱讀本報告第四節 董事會報告 的相關內容。（十

6、一）其他 適用 不適用董事長致辭各位股東：2020年，是新中國歷史上極不平凡的一年，中國人民頂住複雜國際形勢和新冠肺炎疫情的疊加衝擊，經濟和社會發展取得了令世界矚目的成就。2020年，中國資本市場步入 而立之年，新 證券法 落地實施，註冊制改革漸次鋪開，金融市場對外開放逐步擴大，資本市場迎來前所未有的戰略機遇期。2020年，也是國泰君安歷史上具有特殊意義的一年，公司深入貫徹新發展理念，堅持穩中求進工作總基調，堅定戰略方向不動搖，搶抓政策機遇謀發展，積極服務中央和上海重大戰略部署，全力踐行服務實體經濟初心使命，融公司發展於國家和區域經濟高質量發展大局之中，三個三年三步走 戰略路徑構想順利開局。公