國泰君安：2023中期報告.pdf

1、重要提示本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證中期報告（本中期報告）內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。本中期報告經本公司第六屆董事會第十次會議審議通過。未出席董事情況表未出席董事職務未出席董事姓名未出席董事的原因說明被委託人姓名非執行董事管蔚工作原因劉信義非執行董事陳華工作原因劉信義非執行董事王文傑工作原因張嶄審計委員會已審閱並確認本集團截至2023年6月30日止六個月的中期業績，未對本集團所採納的會計政策及常規提出異議。本集團按照國際財務報告準則編製的2023年中期財務報告未經審計，但已經畢馬威會計師事務所審閱。公司負

2、責人賀青、主管會計工作負責人聶小剛及會計機構負責人（會計主管人員）董博陽聲明：保證中期簡明合併財務報表的真實、準確、完整。董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案無前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用本中期報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述，不構成公司對投資者的實質承諾，投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，並且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異。是否存在被控股股東及其他關聯方非經營性佔用資金情況否重要提示是否存在違反規定決策程式對外提供擔保的情況？否是否存在半數以上董事無法保證公司所披露中期報告的真實性、準確性和完整性否重大風險提示公司在經營過程中面臨的主要風險

3、包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險及聲譽風險，具體體現為：因市場價格的不利變動而使公司可能發生損失的風險；證券發行人、交易對手、債務人未能履行合同所規定的義務或由於信用評級的變動、履約能力的變化導致債務的市場價值變動，從而對公司造成損失的風險；公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險；由於內部制度流程失效、員工行為不當、資訊技術風險，以及外部事件影響所造成損失的風險；及因公司經營、管理及其他行為或外部事件導致對公司聲譽產生負面評價的風險等。公司建立了有效的內部控制體系、合規管理體系和動態的風險控制指標監管體系，以使公司經營

4、在風險可測、可控、可承受的範圍內開展。有關公司經營面臨的風險，請投資者認真閱讀本中期報告 第三節董事會討論與分析 的相關內容。其他 適用 不適用目錄第一節釋義2第二節公司簡介和主要財務指標4第三節董事會討論與分析19第四節公司治理67第五節環境與社會責任82第六節重要事項90第七節股份變動及股東情況109第八節優先股相關情況121第九節債券相關情況122第十節中期簡明合併財務報表155第十一節證券公司資訊披露2522國泰君安証券股份有限公司第一節 釋義在本中期報告中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義本公司公司國泰君安指國泰君安証券股份有限公司本集團集團指國泰君安証券股份有限

5、公司及其下屬子公司公司章程指國泰君安証券股份有限公司的公司章程股份指本公司股本中每股面值人民幣1元的普通股，包括A股及H股股東指本公司股份持有人董事會指本公司董事會董事指本公司董事監事會指本公司監事會監事指本公司監事中國證監會指中國證券監督管理委員會上海證監局指中國證券監督管理委員會上海監管局證券業協會指中國證券業協會上交所指上海證券交易所深交所指深圳證券交易所香港聯交所指香港聯合交易所有限公司國際集團指上海國際集團有限公司國資公司指上海國有資產經營有限公司深圳投控指深圳市投資控股有限公司國泰君安資管指上海國泰君安證券資產管理有限公司國泰君安期貨指國泰君安期貨有限公司國泰君安金融控股指國泰君安

6、金融控股有限公司香港公司指國泰君安金融控股有限公司及其控股的子公司國泰君安國際指國泰君安國際控股有限公司，由國泰君安金融控股有限公司控股並在香港聯交所上市的公眾公司（股份代號：1788）國泰君安創投指國泰君安創新投資有限公司國泰君安證裕指國泰君安證裕投資有限公司32中期報告 2023第一節 釋義華安基金指華安基金管理有限公司上海證券指上海證券有限責任公司國翔置業指上海國翔置業有限公司上海浦東發展銀行 浦發銀行指上海浦東發展銀行股份有限公司上海農商銀行指上海農村商業銀行股份有限公司可轉換公司債券 可轉債A股可轉債指公司於2017年7月7日公開發行並於2017年7月24日在上海證券交易所掛牌上市、