國泰君安：2021年度報告.pdf

1、國泰君安証券股份有限公司GUOTAI JUNAN SECURITIES CO.LTD.（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）重要提示一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。二、公司全體董事出席董事會會議。三、公司國內及國際年度財務報告已經分別由畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合夥）和畢馬威會計師事務所審計，並出具了標準無保留意見的審計報告。四、公司負責人賀青、主管會計工作負責人聶小剛及會計機構負責人（會計主管人員）董博陽聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。五、董事會決

2、議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案以本次分紅派息的股權登記日的公司總股本為基數，向分紅派息的股權登記日登記在冊的A股股東和H股股東，每10股分配現金紅利6.80元（含稅）。因公司於2017年7月發行的A股可轉換公司債券已於2018年1月8日進入轉股期，A股股東分紅派息股權登記日時公司的總股本目前尚無法確定。若按照公司截至2021年12月31日的總股本8,908,449,523股計算，分配現金紅利總額為6,057,745,676元，佔2021年度合併口徑歸屬於本公司權益持有人的淨利潤的40.35%。公司2021年度利潤分配預案已經公司第六屆董事會第四次會議審議通過，尚需公司股東大會

3、審議。六、前瞻性陳述的風險聲明 不適用 適用本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述，不構成公司對投資者的實質承諾，投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，並且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異。重要提示七、是否存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況否八、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況否九、是否存在半數以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性否十、重大風險提示公司在經營過程中面臨的主要風險包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險及聲譽風險，具體體現為：因市場價格的不利變動而使公司可能發生損失的風險；證券發行人、交易對手、債務人未能履行合同所規定

4、的義務或由於信用評級的變動、履約能力的變化導致債務的市場價值變動，從而對公司造成損失的風險；公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險；由於內部制度流程失效、員工行為不當、信息技術風險，以及外部事件影響所造成損失的風險；及因公司經營、管理及其他行為或外部事件導致對公司聲譽產生負面評價的風險等。公司建立了有效的內部控制體系、合規管理體系和動態的風險控制指標監管體系，以使公司經營在風險可測、可控、可承受的範圍內開展。有關公司經營面臨的風險，請投資者認真閱讀本報告 第三節 董事會討論與分析 的相關內容。十一、其他 適用 不適用董事長致辭在中

5、國經濟的 大海 中逐夢前行各位股東：歷史潮流奔湧向前，國泰君安的誕生、成長和壯大，始終與國家經濟社會發展緊密相連。30年前，春天的故事 響徹神州大地，國泰證券君安證券 應運而生，猶如奔騰翻滾的浪花，在澎湃激蕩的中國經濟大海 中飛舞。30年來，我們堅持服務國家重大戰略，創下一個又一個行業之 先 和市場 首單；我們持續打造開放證券生態，攜手眾多合作夥伴在建設中國特色現代資本市場道路上不輟前行；我們堅定向財富管理轉型，致力於讓公司數千萬客戶更好分享經濟發展成果；我們積極投身精準扶貧，金融賦能公益 結出累累碩果。2021年，我們堅持強基固本、穩中求進，以改革創新的韌勁和確定性有效對沖外部環境的挑戰和不

6、確定性。我們的財務表現優秀：全年實現合併口徑營業收入428億元，歸母淨利潤150億元，同比分別增長22%和35%；ROE 11.05%，較上年上升2.51個百分點。我們聚焦零售、企業、機構三類客群，健全 一個國泰君安 協同聯動機制，打造 橫跨條線、縱貫總分、打通境內外 的綜合金融服務平台，以客戶為中心提供全鏈條服務。我們聚焦理念、架構、技術三大要素，擘畫 SMART投行 願景，開發新一代低延時國產化核心交易系統，加快推進以戰略目標驅動、IT與業務融合、組織體系配套、人的轉型 為核心的全面數字化轉型。我們聚焦業務單位、合規風控、稽核審計三道防線，視合規穩健為圭臬，着力構建 大風控 格局，連續14