國泰君安國際：2021環境、社會及管治報告.pdf

1、FINANCE FOR THE COUNTRY,FOR THE PEOPLE,FOR THE GREATER GOOD.作為一家具有國際競爭力的中資證券公司，國泰君安國際堅定 金融報國 的信念，堅守正道直行，保持金融向善的情懷，以發展高質量經濟為使命，以滿足社會財富管理需求為目標，努力打造新時代金融企業的嶄新形象。As a Chinese securities company with international competitiveness,Guotai Junan International strengthened its belief of“Serving the Country w

2、ith Finance”,sticking to the right path and going straight forward,always aiming to achieve the greater good with Finance,to serve with the mission of quality economic development and meeting the needs of wealth management from the society,striving to create a brand new image of a financial institut

3、ion in this new era.金融報國，金融為民，金融向善。1.關於國泰君安國際041.1 我們的業務051.2 ESG願景、目標及策略062.董事會聲明083.ESG摘要及里程碑103.1 2021年表現摘要103.2 里程碑123.3 獎項及表彰134.ESG管理154.1 ESG管治架構154.2 ESG風險管理174.2.1 有關本集團營運的風險174.2.2 有關客戶或被投資公司的風險194.3 持份者參與及重要性評估205.企業管治245.1 企業管治架構255.2 風險管理285.2.1 風險文化285.2.2 風險管理架構285.2.3 風險管理政策及程序295.2.

4、4 三道防線305.3 反貪污及反賄賂315.3.1 反貪污及反賄賂政策315.3.2 處理利益衝突315.3.3 舉報機制325.3.4 反貪污及反賄賂培訓325.4 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集325.4.1 反洗錢政策325.4.2 反洗錢培訓335.5 關鍵道德議題的內部審計33目錄6.社會責任346.1 客戶為本之產品及服務356.1.1 服務及產品責任356.1.2 網絡安全及資料私隱386.1.3 金融科技創新396.2 人才管理與融合406.2.1 共融團隊406.2.2 僱傭管理436.2.3 健康及福祉456.2.4 培訓與發展466.3 供應鏈管理496.4 投資者及股東關

5、係管理506.5 社區服務與關愛527.環保責任547.1 氣候行動557.2 資源及能源使用577.3 廢棄物及廢氣排放598.可持續金融618.1 聲明628.2 政策及計劃融合638.3 負責任投資踐行638.3.1 資產管理638.3.2 私募股權648.4 可持續金融表現658.5 案例精選669.關於本報告689.1 匯報基準及原則689.2 報告範圍及期間699.3 反饋69附錄一：聯交所的ESG報告指引內容索引70附錄二：聯合國全球契約組織的十項原則741.關於國泰君安國際04國泰君安國際|2021環境、社會及管治報告目錄 關於國泰君安國際 董事會聲明 ESG摘要及里程碑 ES

6、G管理 企業管治 社會責任 環保責任 可持續金融 關於本報告國泰君安國際於1995年在香港成立於2015年在新加坡成立子公司於2019年立足於越南作為世界領先的國際金融中心之一，香港不僅是尋求金融服務的首選地，亦是許多大型金融機構的所在地。香港位於亞洲的中心，與中國內地緊密連接，並與世界各地接軌。健全的法律體系、簡單及低稅制度、自由的資金渠道、全面的金融產品和服務、大量的金融人才，是香港作為金融中心的長期競爭力。國泰君安國際控股有限公司（國泰君安國際 或 本公司）（股份代號：1788.HK）（連同其附屬公司，統稱為 本集團）於1995年在香港成立。2010年，本公司成為首家獲中國證券監督管理委