國泰君安國際：2023年環境、社會及管治報告.pdf

1、Environmental,Social andGovernance Report 2023環境、社會及管治報告?保持領先將環境、社會、管治（ESG）因素融入公司經營管理各個環節，全方位提升綠色金融服務能力，促進經濟社會高質量發展。Integrate Environmental,Social,and Governance(ESG)factors into all aspects of Companys operations and management,comprehensively upgrade green finance and service capabilities,promote

2、high-quality economic and social development.1.關於國泰君安國際0042.董事會寄語0063.符合聯合國可持續發展目標0084.ESG摘要及里程碑0104.1.2023年表現摘要0104.2.ESG里程碑0124.3.獎項及成就0135.ESG管治0155.1.ESG願景、目標及策略0155.2.ESG管治架構0175.3.ESG風險管理及內部監控0185.3.1.風險管理政策及實踐0185.3.2.三道防線0235.4.商業道德0245.5.持份者參與及重要性評估0285.5.1.持份者溝通0285.5.2.重要ESG議題0306.社會責任032

3、6.1.以客戶為本的產品及服務0326.1.1.推動數字化轉型，履行服務及產品責任0326.1.2.服務及產品誠信0366.1.3.投資者教育0386.1.4.客戶關係管理0396.2.吸引、挽留及發展人才0416.2.1.多元化、平等及包容0416.2.2.僱傭管理0436.2.3.員工健康及福祉0456.2.4.培訓與發展0466.2.5.認可0496.3.可持續供應鏈0506.4.社區投資及參與052目錄7.環保責任0567.1.環境目標0577.2.應對氣候變化0597.3.綠色辦公室與運營0657.4.環境績效表0688.綠色及可持續金融0698.1.負責任投資實踐0698.2.將E

4、SG因素融入金融服務0748.3.綠色及可持續金融表現0768.4.案例分享076關於本報告078匯報基準及原則078報告範圍及報告期078反饋078附錄一：聯交所 ESG報告指引 內容索引079附錄二：聯合國全球契約十項原則083詞彙0840041.關於國泰君安國際國泰君安國際|2023環境、社會及管治報告關於國泰君安國際國泰君安國際立足香港30年。2010年，本公司成為首家獲中國證券監督管理委員會批准通過首次公開發售方式於聯交所主板上市的中資證券公司。作為全球領先的國際金融中心之一，香港不僅是金融服務的首選地點，亦是眾多大型金融機構的所在地。香港位處亞洲核心地帶，與中國內地緊密融合，並連接

5、世界各地。其健全的法律體系、簡單而低稅的制度、自由的資金流通、一應俱全的金融產品和服務以及大量的金融人才，對香港作為金融中心的長期競爭力貢獻良多。本集團秉承 立足香港，背靠祖國，服務世界 的願景，通過新加坡、越南及澳門的附屬公司，將業務拓展至大灣區及東南亞，成為連接中國及全球優質企業與資本市場的橋梁。憑藉母公司國泰君安強大的品牌優勢、廣泛的客戶基礎及強大的資本支持，本公司為母公司的國際化發展戰略奠定了堅實的基礎並發揮關鍵作用。國泰君安國際立足香港30年於2015年在新加坡成立附屬公司於2019年成為首家進入 越南的中資券商於2023年在澳門成立附屬公司005國泰君安國際|2023環境、社會及管

6、治報告1.關於國泰君安國際我們的業務近年來，本公司全面實施多元化發展戰略，成功從 經紀型 券商向涉足廣泛業務領域的大型 綜合金融服務商 轉型。憑藉扎實的業務能力和強大的股東背景，本集團不斷於財富管理、機構投資者服務、企業融資服務及投資管理四個核心業務領域深耕發展。綜合金融服務商財富管理向個體投資者，中小型企業及家族辦公室提供全面金融服務及解決方案，包括：經紀、貸款及融資（主要為孖展業務）以及其他理財服務。企業融資服務提供諮詢服務、債務及股本證券的配售及承銷服務。機構投資者服務向企業、政府及金融機構提供做市、投資、結構性產品解決方案及其他服務，亦包括支持上述服務的投資。投資管理向機構及個人提供資