國泰君安：2020中期報告.pdf

1、重要提示本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證中期報告（本報告）內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。本報告經本公司第五屆董事會第十七次會議審議通過。未出席董事情況表未出席董事職務未出席董事姓名未出席董事的原因說明被委託人姓名非執行董事王文傑工作原因林發成審計委員會已審閱並確認本集團截至2020年6月30日六個月的中期業績，未對本集團所採納的會計政策及常規提出異議。本集團按照國際財務報告準則編製的2020 年中期財務報告未經審計，但已經畢馬威會計師事務所審閱。公司負責人賀青、主管會計工作負責人謝樂斌及會計機構負責人（會計主管人員）

2、謝樂斌聲明：保證中期財務報告的真實、準確、完整。本公司2020年上半年未擬定利潤分配預案或公積金轉增股本預案。前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述，不構成公司對投資者的實質承諾，投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，並且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異。重要提示是否存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況否是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？否重大風險提示公司在經營過程中面臨的主要風險包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險及聲譽風險，具體體現為：因市場價格的不利變動而使公司可能發生損失的風險；證券發行人、交易對手、債務人未能

3、履行合同所規定的義務或由於信用評級的變動、履約能力的變化導致債務的市場價值變動，從而對公司造成損失的風險；公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險；由於內部制度流程失效、員工行為不當、信息技術風險，以及外部事件影響所造成損失的風險；及因公司經營、管理及其他行為或外部事件導致對公司聲譽產生負面評價的風險等。公司建立了有效的內部控制體系、合規管理體系和動態的風險控制指標監管體系，以確保公司經營在風險可測、可控、可承受的範圍內開展。有關公司經營面臨的風險，請投資者認真閱讀本報告第四節 董事會報告 的相關內容。目錄第一節釋義2第二節公司簡介

4、和主要財務指標4第三節公司業務概要16第四節董事會報告22第五節重要事項57第六節普通股股份變動及股東情況89第七節優先股相關情況99第八節董事、監事、高級管理人員情況100第九節公司債券相關情況103第十節中期簡明合併財務報表 111第十一節備查文件目錄201第十二節證券公司信息披露2022國泰君安証券股份有限公司第一節 釋義在本報告中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義本公司公司國泰君安指國泰君安証券股份有限公司本集團集團指國泰君安証券股份有限公司及其下屬子公司公司章程指國泰君安証券股份有限公司的公司章程股份指本公司股本中每股面值人民幣1.00元的普通股，包括A股及H股股

5、東指本公司股份持有人董事會指本公司董事會董事指本公司董事監事會指本公司監事會監事指本公司監事中國證監會指中國證券監督管理委員會上海證監局指中國證券監督管理委員會上海監管局證券業協會指中國證券業協會上交所指上海證券交易所深交所指深圳證券交易所香港聯交所指香港聯合交易所有限公司國際集團指上海國際集團有限公司國資公司指上海國有資產經營有限公司深圳投控指深圳市投資控股有限公司國泰君安資管指上海國泰君安證券資產管理有限公司國泰君安期貨指國泰君安期貨有限公司國泰君安金融控股指國泰君安金融控股有限公司香港公司指國泰君安金融控股有限公司及其控股的子公司國泰君安國際指國泰君安國際控股有限公司，由國泰君安金融控股

6、有限公司控股並在香港聯交所上市的公眾公司國泰君安創投指國泰君安創新投資有限公司國泰君安證裕指國泰君安證裕投資有限公司上海證券指上海證券有限責任公司32中期報告 2020第一節 釋義海證期貨指海證期貨有限公司華安基金指華安基金管理有限公司國翔置業指上海國翔置業有限公司上海浦東發展銀行 浦發銀行指上海浦東發展銀行股份有限公司上海農商銀行指上海農村商業銀行股份有限公司可轉換公司債券 可轉債A股可轉債指公司於2017年7月7日公開發行並於2017年7月24日在上海證券交易所掛牌上市、規模為人民幣70億元的可轉換為本公司A股股票的可轉換公司債券公司法指中華人民共和國公司法證券法指中華人民共和國證券法上交