國泰君安：2018年度報告.pdf

1、重要提示一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。未出席董事情況表未出席董事職務未出席董事姓名未出席董事的原因說明被委託人姓名董事劉櫻工作原因傅帆董事王勇健工作原因林發成二、安永會計師事務所為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。三、公司負責人楊德紅、主管會計工作負責人謝樂斌及會計機構負責人（會計主管人員）謝樂斌聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。四、經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案公司2018年度利潤分配預案為：以本次分紅派息的股權登記日的公司總股本為

2、基數，向分紅派息的股權登記日登記在冊的A股股東和H股股東，每10股分配現金紅利2.75元（含稅）。因可轉換公司債券已於2018年1月8日進入轉股期，A股股東分紅派息股權登記日時公司的總股本目前尚無法確定。若按照公司截至2018年12月31日的總股本8,713,940,629股計算，分配現金紅利總額為2,396,333,673元，佔2018年度合併口徑歸屬於母公司股東淨利潤的35.72%。公司2018年度利潤分配預案已經公司第五屆董事會第十一次會議審議通過，尚需公司股東大會審議。五、前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述，不構成公司對投資者的實質承諾，投資

3、者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，並且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異。重要提示六、是否存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況否七、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？否八、重大風險提示公司在經營過程中面臨的主要風險包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險及聲譽風險，具體體現為：因市場價格的不利變動而使公司可能發生損失的風險；證券發行人、交易對手、債務人未能履行合同所規定的義務或由於信用評級的變動、履約能力的變化導致債務的市場價值變動，從而對公司造成損失的風險；公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險；由

4、於內部制度流程失效、員工行為不當、信息技術風險，以及外部事件影響所造成損失的風險；及因公司經營、管理及其他行為或外部事件導致對公司聲譽產生負面評價的風險等。公司建立了有效的內部控制體系、合規管理體系和動態的風險控制指標監管體系，以確保公司經營在風險可測、可控、可承受的範圍內開展。有關公司經營面臨的風險，請投資者認真閱讀本報告第四節 董事會報告 的相關內容。目錄年度報告 20181第一節釋義2第二節公司簡介和主要財務指標5第三節公司業務概要21第四節董事會報告27第五節重要事項64第六節普通股股份變動及股東情況96第七節優先股相關情況108第八節董事、監事、高級管理人員和員工情況109第九節公司

5、治理138第十節公司債券相關情況173第十一節財務報告183第十二節備查文件目錄329第十三節證券公司信息披露330第一節 釋義國泰君安証券股份有限公司2一、釋義在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義本公司公司 國泰君安指國泰君安証券股份有限公司本集團集團指國泰君安証券股份有限公司及其下屬子公司公司章程指國泰君安証券股份有限公司的公司章程股份指本公司股本中每股面值人民幣1.00元的普通股，包括A股及H股股東指本公司股份持有人董事會指本公司董事會董事指本公司董事監事會指本公司監事會監事指本公司監事中國證監會指中國證券監督管理委員會上海證監局指中國證券監督管理委員會上海

6、監管局證券業協會指中國證券業協會上交所指上海證券交易所深交所指深圳證券交易所香港聯交所指香港聯合交易所有限公司國際集團指上海國際集團有限公司國資公司指上海國有資產經營有限公司深圳投控指深圳市投資控股有限公司國泰君安資管指上海國泰君安證券資產管理有限公司第一節 釋義年度報告 20183國泰君安期貨指國泰君安期貨有限公司國泰君安金融控股指國泰君安金融控股有限公司香港公司指國泰君安金融控股有限公司及其控股的子公司國泰君安國際指國泰君安國際控股有限公司，是由國泰君安金融控股有限公司控股並在香港聯交所上市的公眾公司國泰君安創投指國泰君安創新投資有限公司國泰君安證裕指國泰君安證裕投資有限公司上海證券指上海