光大證券：2018年年度報告.pdf

1、A N N U AL R E P O R T 2 0 1 8年 度 報 告2 0 1 8（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）股份代號：6178第一節 釋義及重大風險提示 3第二節 公司簡介和主要財務指標 8第三節 公司業務概要 22第四節 董事會報告 27第五節 重要事項 88第六節 普通股股份變動及股東情況 112第七節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 124第八節 公司治理 145第九節 公司債券相關情況 193第十節 財務報告 F-1附錄 A-1目 錄/光大證券股份有限公司/二零一八年年度報告二零一八年年度報告2重要提示一.本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度

2、報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。二.本報告經本公司第五屆董事會第十三次會議通過。會議應到董事13人，實際參與表決董事13人。本公司董事長、執行董事薛峰先生因工作原因，委託執行董事閆峻先生代為出席。未有董事或監事對本報告提出異議。三.除特別說明外，本報告中所披露的財務數據按照國際財務報告準則編製，並經安永會計師事務所審計，為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。四.本公司法定代表人周健男、主管會計工作負責人周健男及會計機構負責人（會計主管人員）何滿年聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、

3、完整。五.經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案：經本公司第五屆董事會第十三次會議審議通過的本公司2018年度利潤分配預案為：以2018年12月31日公司A股和H股總股本4,610,787,639股為基數，向全體A股和H股股東每10股派送現金股利人民幣1.00元（含稅），共派發現金股利人民幣461,078,763.90元。以上分配預案將提交公司股東大會審議，待股東大會審議通過後執行。六.本報告涉及未來計劃、發展戰略等前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質承諾，請投資者注意投資風險。七.報告期內本公司不存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況。八.報告期內本公司不存在違反規定決策

4、程序對外提供擔保的情況。九.本公司以中英文兩種語言編製本年度報告。在對本報告的中英文版本理解上發生歧義時，以中文為準。/光大證券股份有限公司/3第一節 釋義及重大風險提示一 釋義在本年度報告中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：中國指中華人民共和國，就本年報而言，不包括香港、澳門及台灣CDR指中國存託憑證CMBN指扺押貸款支持票據公司、本公司、光大證券指光大證券股份有限公司光大集團指中國光大集團股份公司，是公司第一大股東光大控股指中國光大控股有限公司，是公司第二大股東光大資本指光大資本投資有限公司，是公司全資子公司光大富尊指光大富尊投資有限公司，是公司全資子公司光大期貨指光大期貨有限公司

5、，是公司全資子公司光證資管指上海光大證券資產管理有限公司，是公司全資子公司光證金控指光大證券金融控股有限公司，是公司全資子公司光大保德信指光大保德信基金管理有限公司，是公司控股子公司二零一八年年度報告4第一節 釋義及重大風險提示光證租賃指光大幸福國際租賃有限公司，是公司的子公司光大易創指光大易創網絡科技股份有限公司光大雲付指光大雲付互聯網股份有限公司光大發展指光大發展投資有限公司，是公司全資子公司光證（國際）指光大證券（國際）有限公司，為光證金控的一家全資子公司新鴻基金融集團指新鴻基金融集團有限公司，由光證金控及新鴻基有限公司分別持有其70%和30%股權光大新鴻基指光大新鴻基有限公司，為新鴻基

6、金融集團的全資子公司大成基金指大成基金管理有限公司，是公司的聯營企業報告期指2018年度（2018年1月1日至2018年12月31日）董事指本公司的董事董事會指本公司董事會監事指本公司的監事監事會指本公司監事會/光大證券股份有限公司/5第一節 釋義及重大風險提示新三板指全國中小企業股份轉讓系統財政部指中華人民共和國財政部匯金指中央匯金投資有限責任公司中國人民銀行指中國人民銀行，中國的中央銀行REITs指房地產信託投資基金科創板指上海證券交易所將設立的科技創新板國家外匯管理局指中華人民共和國國家外匯管理局PB指主經紀商PPP指公司合作關係或公私合營模式FICC指固定收益證券、貨幣及商品期貨QFI