定期报告-菁英时代：2022年年度报告.PDF

1、 2022 菁英时代 NEEQ:833899 深圳菁英时代基金管理股份有限公司 Elitimes Asset Management Co.,Ltd 年度报告 1 公司年度大事记公司年度大事记 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .2323 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2727 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心

2、员工情况 .3131 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3434 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3838 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .130130 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈宏超、主管会计工作负责人吴潇及会计机构负责人（会计主管人员）吴潇保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。深圳宣达会计师事务所（普通合伙

3、）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险

4、事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、市场周期性变化造成的盈利风险 公司主营业务为对所发行的私募基金进行管理；作为投资顾问为基金发行机构（基金、信托等公司）提供投资咨询服务。公司管理的基金产品主要投资于二级市场股票及定增，因此股票的系统性波动与公司的业务密切相关。股票市场的波动受宏观经济、货币与财政政策、行业供需、甚至是自然灾害等众多不可抗因素影响，有可能产生预料之外的变化。虽然公司拥有清晰的投资理念、坚定的投资原则以及成熟的风险控制理念来应对股票市场的波动，有效保证公司的收入来源，但市场的周期性变化或者忽然出现与公司投资计划相反的波动，将会导致公司现有资

5、产回报率的降低，削减未来潜在客户的投资意愿，进而影响公司的收入和利润。二、行业政策变化的风险 中国阳光私募从 2003 年开始起步，直至 2013 年 6 月实施的 基金法将私募基金纳入了调整范围，使得私募基金的设立运作有了法律依据；2014 年，中国证监会颁布私募投资基金监督管理暂行办法，明确了私募投资基金的各项制度；2016 年私募基金管理人登记出台、募集行为管理办法发布，对私募行业整 4 改、合规提出新要求；2018 年，资管新规落地，重塑资管格局；2019 年，私募投资基金备案须知（2019 版）出台，作为指导私募基金备案和运作的监管规则，突出强调了私募基金的投资本源。2020 年，关

6、于加强私募投资基金监管的若干规定 出台。至此，私募基金的监管规则已经较为明确，有利于行业的稳定发展。但如果国家关于阳光私募行业的有关法律、法规和政策如税收政策、业务许可等发生变化，可能会引起证券市场的波动和证券行业发展环境的变化，进而可能对本公司的各项业务产生较大程度的影响。三、金融资产公允价值变动风险 报告期内，公司持有较大金额的交易性金融资产，主要为公司自有资金购买的基金及股票。截止 2022 年 12 月 31 日，公司交易性金融资产为 83,364,231.57 元。由于证券市场波动较大，金融资产期末公允价值可能变动较大，影响公司净利润，进而影响到投资者对企业价值的判断。四、人才流失风