定期报告-腾茂科技：2022年年度报告.PDF

1、1 2022 年度报告 腾茂科技 NEEQ:873789 山西腾茂科技股份有限公司 Shanxi Tengmao Technology Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 2022 年 7 月山西省小企业发展促进局授予公司 2022 年省级专精特新“小巨人”企业。2022 年 8 月腾茂科技“新三板”挂牌敲钟仪式在山西省河津市龙门广场举行。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件 .2

2、020 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和公司治理、内部控制和投资者保护投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .103103 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担

3、个别及连带责任。公司负责人陈泽红、主管会计工作负责人薛晋鹏及会计机构负责人（会计主管人员）薛晋鹏保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告

4、 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人控制不当风险 陈泽红直接持有公司 70.40%的股份，对公司构成了实际控制。公司已经建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度，制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等，以保护中小股东利益，但公司仍存在实际控制人通过行使投票表决权、管理权或其他形式，对公司的发展战略、经营决策、人事安排和利润分配等方面进行控制或干预，损

5、害公司利益，存在实际控制人不当控制的风险。公司治理及内部控制的风险 公司于 2020 年 11 月 27 日由有限公司整体变更设立。股份公司成立后，公司制订了较为完备的公司章程、三会议事规则、关联交易管理制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度等治理制度，但由于相关治理机制建立时间较短，公司及管理层规范运作意识有待提高，相关制度切实执行及完善均需要一定过程。同时，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风5 险。技术风险 炼油催化剂的生产具有较高的技术含量，技术的不断推陈出新，相关产品也在不断丰富和

6、完善。随着市场竞争的加剧，技术更新换代周期越来越短。研发与技术优势是炼油催化剂企业的核心竞争力，而新技术的应用与新产品的开发是公司核心竞争力的关键因素。如何保持合理的研发投入，从而确保在行业中的竞争优势，关乎企业的长远发展甚至生死存亡。如果公司不能保持持续创新能力，或者不能及时准确把握产品、技术和行业的发展趋势，将削弱公司已有的竞争优势，从而影响公司的竞争能力和持续发展。市场竞争风险 随着国家对环境保护的日益重视，炼油催化剂行业的精细化趋势明显，新进入的市场竞争者日益增多，销售市场竞争加剧。如果公司不能敏锐把握市场趋势、维持产品的技术优势，不能有效分析客户的需求变化，则存在因市场竞争激烈导致业