龙江元盛和牛产业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、 龙江元盛和牛产业股份有限公司龙江元盛和牛产业股份有限公司 LongjiangWellbright Wagyu Industry Incorporated Company（注册地址：黑龙江省齐齐哈尔市龙江县景星镇永发村）（注册地址：黑龙江省齐齐哈尔市龙江县景星镇永发村）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（住所：兰州市城关区东岗西路（住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心号兰州财富中心 21 楼）楼）龙江元盛和牛产业股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）

2、发行股数 本次拟公开发行不超过 5,300 万股人民币普通股（A 股），占公司发行后总股本的比例不低于 25%，本次发行不存在股东公开发售股份的情形 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过 21,032 万股 保荐机构（主承销商）华龙证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。龙江元盛和牛产业股份有限公司 招股

3、说明书（申报稿）1-1-2 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机

4、构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。龙江元盛和牛产业股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 重大事项提示 本公司提醒投资者需特别关注以下重要事项，并提醒投资者认真阅读招股本公司提醒投资者需特别关注以下重要事项，并提醒投资者

5、认真阅读招股说明书说明书“第四节风险因素第四节风险因素”的全部内容。的全部内容。一、关于股份锁定与持股意向的承诺（一）发行人控股股东威泰股份、发行人实际控制人林紫柏承诺 1、自股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。发行人上市后六个月内如股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行人首次公开发行股票时的发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行人首次公开发行股票时的发行价，持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月。若发行人在该期间内发生派息、送股、资本公积转增股本、增发新股等除权、除息事项，发行价格应相应调整

6、。2、除前述锁定期外，在林紫柏于发行人处担任董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过所持有发行人股份总数的百分之二十五；在林紫柏离职后六个月内，不转让持有的发行人股份。3、锁定期（包括延长的锁定期限）届满后两年内，本公司/本人若需减持发行人股份，减持价格不低于发行人首次公开发行股票时的发行价。若发行人在该期间内发生派息、送股、资本公积转增股本、增发新股等除权、除息事项，发行价格将相应调整。4、根据法律法规以及证券交易所业务规则的规定，出现不得减持股份情形时，本公司/本人将不会减持发行人股份。锁定期满后，将按照法律法规以及证券交易所业务规则规定的方式减持，且不会违反相关限制性规定。在实