西部证券：2015年企业社会责任报告.PDF

1、 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 2015 年年 企业企业社会责任报告社会责任报告 2016 年 4 月 编制说明 编制说明 报告概况 报告概况 西部证券股份有限公司 2015 年企业社会责任报告（以下简称“报告”或“本报告”）全面总结了西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“公司”）2015 年改革创新、推进可持续发展、努力践行企业社会责任的情况。时间范围 时间范围 本报告涉及的时间范围（以下简称“报告期”）从 2015 年 1 月 1日至 2015 年 12 月 31 日（部分表述及数据适当追溯以前年份）。发布周期 发布周期 本报告为年度报告，每年随西部证券股份有限公司年度

2、报告同时发布。此次是公司自 2012 年 5 月上市以来第三次公开披露社会责任报告。组织架构 组织架构 西部证券股份有限公司总部设在陕西省西安市，公司已逐步形成了“立足陕西，面向全国”的业务及营业网点布局，目前，公司设有专门从事自营业务的上海第一分公司、专门从事客户资产管理业务的上海第二分公司、专门从事“新三板”业务的北京第一分公司，在北京、上海、深圳等全国各地区共设有 8 家经纪业务分公司及 82 家证券营业部。公司设有两家全资子公司西部期货有限公司、西部优势资本投资有限公司，分别从事期货业务、直接投资业务；设有一家控股子公司西部利得基金管理有限公司，主要从事基金管理业务。编制依据 编制依据

3、 本报告参照 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引编制而成。获取方式 获取方式 本报告在巨潮资讯网（http:/）及公司官方网站公开披露。公司概况 公司概况 一、公司历史与发展 一、公司历史与发展 2001 年 2006 年 2012 年 2015 年 二、公司经营现状 二、公司经营现状 公司自成立以来，坚持以稳健求发展的经营理念，将建设最具盈利价值和增值潜力的证券公司作为发展的主要目标，取得了连续1515年盈利的经营业绩。2002年年2005年年 在证券行业整体亏损的情况下，公司始终保持盈利。2006年年2007年年 伴随行业整体形势的好转，公司盈利大幅增长；收购健桥证券12 家营业

4、部。2008年年2009年年 公司对风险较大的买方业务进行了适当控制，有效应对股指持续走低，交易量大幅萎缩的困难，保持公司传统优势，实现了持续盈利。2010年年 公司的投资银行业务取得了迅猛发展，达到行业中位数以上水平，公司业务结构进一步优化。2011年年2012年年 公司成功上市，打开了资本市场融资通道，同时进一步打响公司品牌知名度。2013年年2014年年 公司积极推进整体业务的战略转型，持续改善业务结构，逐步实现业务创新发展和盈利模式多元化，不断提高核心竞争力。2015年年 公司完成非公开发行股票近 50 亿，资本规模实力及抗风险能力显著提升。文化理念可持续发展的精神动力 文化理念可持续

5、发展的精神动力 股东权益企业履行的忠实义务 股东权益企业履行的忠实义务 一、完善的法人治理 一、完善的法人治理 公司具有国有控股的股东背景和完善的法人治理结构。公司股东主要为国有独资公司、上市公司和实力雄厚的其他国有及民营企业，多元化的股东结构使公司的经营兼具国企的稳健与民营的灵活，为公司的长远发展提供了坚实的基础。2015 年 7 月 24 日，公司收到证监会关于核准西部证券股份有限公司变更 5%以上股权实际控制人并豁免陕西能源集团有限公司要约收购西部证券股份有限公司股份义务的批复，核准陕西能源集团有限公司为西部证券实际控制人。西部证券实际控制人由陕西省投资集团（有限）公司变更为陕西能源集团

6、有限公司。完善的法人治理是公司可持续发展的前提，同时也为公司更好地 履行社会责任提供保障。公司一直严格按照 中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等法律法规以及证券监管机构各项规章要求，不断完善公司治理工作，形成以股东大会、董事会、监事会以及经理层为主体结构的决策、监督与经营管理体系。公司治理各层级各司其职、各负其责，形成决策、执行、监督职能相互分离、相互制约、协调运转的运行机制。公司现行的公司章程和股东大会议事规则，对股东的权利和义务、股东大会的职权、股东大会议题来源、股东大会的召开、表决和决议等事项都进行了明确