西藏多瑞：招股说明书（注册稿）.pdf

1、 西藏多瑞医药股份有限公司西藏多瑞医药股份有限公司 Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.,Ltd.（西藏昌都市经济开发区A区生物医药园1号楼3层）首次公开发行股票首次公开发行股票并在创业板上市并在创业板上市 招股说明书招股说明书（注册注册稿）稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（广东省深圳市福田区中心三路（广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座）号卓越时代广场（二期）北座）创业板投资风险提示创业板投资风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、

2、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。西藏多瑞医药股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（注册稿）1-1-1 发行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或

3、者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承

4、诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。西藏多瑞医药股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（注册稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 公司本次公开发行股票的数量不超过 2,000 万股，占发行后总股本的比例不低于 25%；本次发行原股东不进行公开发售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行

5、价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过 8,000 万股 保荐人、主承销商 中信证券股份有限公司 招股说明书签署之日期【】年【】月【】日 西藏多瑞医药股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（注册稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读本招股说明书正文内容，并特别关注以下重要事项：一、本次发行安排一、本次发行安排 公司本次发行前总股本 6,000 万股，本次公开发行股票不超过 2,000 万股，本次公开发行不进行股东公开发售，且公开发行股票

6、的总量占公司发行后总股本的比例不低于 25%。本次公开发行新股不会导致公司实际控制人发生变更，不会导致公司股权结构发生重大变化，对公司治理结构及生产经营不存在重大影响。二、关于本次发行的重要承诺事项二、关于本次发行的重要承诺事项 本次发行涉及的关于本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定、持股及减持意向的承诺，稳定股价的措施和承诺，对欺诈发行上市的股份购回承诺，填补被摊薄即期回报的措施及承诺，利润分配政策的承诺，依法承担赔偿或赔偿责任的承诺，及相关责任主体未能履行承诺时的约束措施等重要承诺事项，详见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“六、发行人、发行人的股东、实际控制人、发行人的董事、监事