西南证券：2014年度社会责任报告.PDF

1、 1 西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司 20142014 年度社会责任报告年度社会责任报告 新常态、新机遇、新发展。2014 年，西南证券股份有限公司（以下简称西南证券或公司）牢牢把握持续发展、转型发展、跨越发展的大趋势，秉承“为投资者、为客户、为实体经济创造价值”的经营宗旨，积极打造“西证兴盛，员工有幸；西证兴盛，员工有责”的企业文化，持续致力于支持、促进社会经济及环保事业的可持续发展，公司各主要经营指标、上缴税收及每股社会贡献值均实现大幅增长，达到了经济效益和社会效益的“双丰收”，用实际行动履行了国企的经济和社会责任，进一步丰富了公司履行社会责任的形式和内容。一、努力练好内功，强化

2、自身建设一、努力练好内功，强化自身建设 （一）加强内控体系建设，建立完善制度条规。（一）加强内控体系建设，建立完善制度条规。公司严格遵循公司法、证券法及中国证监会相关法规，不断完善公司治理结构，建立完善了公司章程、公司股东大会议事规则 等重要制度及规则。同时，根据最新监管规定、要求以及公司实际，建立了制度体系修改及动态维护管理机制，确保了公司制度体系的时效性与合规性。报告期内，公司修订了包括公司章程、公司内幕信息知情人及对外信息报送登记管理制度等制度共计 115 个、新建制度共计 93个。（二）加强信息披露，防范内幕交易。（二）加强信息披露，防范内幕交易。公司秉承公平、公正、公开的原则，按照上

3、海证券交易所股票上市规则等相关法律法规的要求，真实、准确、完整、及时地披露公司信息，努力提高公司透明度，确保投资者能及时、准确、全面地获取公司信息。报告期内，公司按时在指定的媒体上披露定期报告 4 次，发布临时公告 125 次，无补充或更正情况发生。公司首次获评上交所上市公司信息披露 A 类的最高评价，成为信息披露优秀类公司，并再次获得上交所董事会秘书年度考核优秀评级。此外，公司还得到市场媒体的普遍认可，荣获上海证券报“2014 年金治理持续回报公司优秀董秘奖”等多个奖项。（三）加大风控力度，保证规范运行。三）加大风控力度，保证规范运行。公司构建了董事会、经理层及合规总监、合规管理部门和合规经

4、理四级合规组织体系。日常运营中，体系内各环节各司其职，紧密衔接，沟通协调事前、事中和事后管理，公司内部制度得到了公司 2 各层面的有效执行，内控体系运行合规有效，支持创新转型发展作用显著。2014年，公司历史性地获得了证监会 A 类 AA 级券商评级，较 2013 年 A 类 A 级评级再上一个新台阶。（四）完善舆情监控，改进投资者关系。（四）完善舆情监控，改进投资者关系。公司通过定期报告、临时公告、股东大会、公司网站、现场调研、互动交流等方式，保护投资者合法权益。报告期内，公司共计接受投资者电话咨询 1000 余次，增进了与投资者的情感交流。参与了重庆证监局举办的“重庆辖区上市公司 2014

5、 年度投资者网上集体接待日主题活动”，积极回答了投资者关心话题，增进投资者与公司交流的深度和广度，得到了投资者的广泛认可。（五）加强投资者教育，维护投资者权益。（五）加强投资者教育，维护投资者权益。2014 年，公司通过互联网平台和电话服务热线为客户提供服务，公司客户电话服务总量 25 万余人次，呼入电话客户满意度 95.6%，发送短信、彩信数量合计 8175 万人次。积极开展了投资者风险教育、合规教育、风险识别能力教育、金融产品教育以及“港股通”、“IB业务”、“防范非法证券活动”等相关主题和创新业务专题教育活动。公司全年投资者教育活动经费支出逾 1300 万元，包括用于举办大中型投资者报告

6、会、开办股民学校、网络媒体宣传及制作港股通知识问答 ABC等投资者教育手册及宣传折页等。（六）认真倾听客户声音，营造良好投资环境。（六）认真倾听客户声音，营造良好投资环境。公司高度重视客户投诉处理工作，采取一切有效措施切实提高客户服务水平。一是一是公司制定了西南证券股份有限公司经纪业务客户投诉管理办法，各营业部结合实际也制定了具体实施细则；二二是是加强对投诉、举报工作的服务和指导，通过网站、营业部现场、交易系统、宣传资料等渠道公示了投诉受理电话；三三是是公司所有投诉的受理、处理情况均统一归档管理并进行满意度调查。2014 年，公司投诉建议处理客户满意度为 100%。（七）增强反洗钱工作力度，保