阳光诺和：北京阳光诺和药物研究股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（上会稿）.pdf

1、 北京阳光诺和药物研究股份有限公司北京阳光诺和药物研究股份有限公司 Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.,Ltd.（住所：（住所：北京市昌平区科技园区双营西路北京市昌平区科技园区双营西路 79 号院号院 7 号楼号楼一层一层）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书（上会上会稿）稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）住所：住所：中国中国（上海上海）自由贸易试验区世纪大道自由贸易试验区世纪大道 1168 号号 B 座座 2101、2104A 室室科创板风险提示科创板风险提示 本次股票发行后拟在科创板市

2、场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。投资决定。本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不

3、具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。公告的招股说明书作为投资决定的依据。北京阳光诺和药物研究股份有限公司 招股说明书 1-1-1 本次发行简况本次发行简况 发行股票类型：人民币普通股（A 股）新股发行及股东公开发售股份数量：本次股票的发行总量不超过 2,000.00 万股，不低于发行后总股本的 25%；本次发行公司原股东不公开发售股份 每股面值：人民币 1.00 元 每股发行价格：【】元/股 预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所：上海证券交易

4、所 拟上市板块：科创板 发行后总股本：不超过 8,000.00 万股 保荐人（主承销商）：民生证券股份有限公司 签署日期：【】年【】月【】日 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 招股说明书 1-1-2 发行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发

5、行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重

6、大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。北京阳光诺和药物研究股份有限公司 招股说明书 1-1-3 重大事项提示重大事项提示 本公司特别提请投资者注意本公司及本次发行的以下重大事项及风险，并认真阅读本招股说明书正文内容。一、公司药物药学研究和临床试验等业务主要集中在仿制药领域，一、公司药物药学研究和临床试验等业务主要集中在仿制药领域，创新药领域收入占比较低创新药领域收入占比较低，相比于行业龙头企业竞争能力存在不足，相比于行业龙