雪浪环境：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书.PDF

1、 无锡雪浪环境科技股份有限公司 WUXI XUELANG ENVIRONMENTAL TECHNOLOGY CO.,LTD.（注册地址：无锡市滨湖区太湖街道双新经济园）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐人（主承销商）（云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层）本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。无锡雪浪环境科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 无锡雪浪环境科技股份有限公司 首次公开发行

2、股票并在创业板上市招股说明书 股票种类 人民币普通股（A股）股票面值 人民币1.00元 发行股份数量 不超过2,000万股，不低于发行后公司总股本的25%,最终数量以中国证监会核准的发行数量为准。发行新股数量 2,000万股 发售股份数量 0股，即本次公开发行股票不涉及公司股东公开发售股份事宜 每股发行价格 14.73元/股 发行日期 2014年6月18日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过8,000万股 本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司控股股东杨建平、实际控制人杨建平、许惠芬夫妇承诺：自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转

3、让或委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司股份。本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月，上述承诺不因本人职务的变更或离职等原因而改变。杨建平、许惠芬同时担任公司的董事、高级管理人员除上述承诺外，还承诺：上述锁定期满后，若本人仍然出任公司的董事、监事或高级管理人员，则在任职期间，每年转让的公司股份数量不超过本人所直接或间接持有股份的百分之二十五；若本人不再担任公司的董无锡雪浪环境科技股份有限公

4、司 招股说明书 1-1-2 事、监事或高级管理人员，则在离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。无锡惠智投资发展有限公司承诺：自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司股份。本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本公司持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。与公司实际控制人具有关联关系的自然人股东杨建林、杨珂、杨婷钰承诺：自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转

5、让或委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司股份。本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月，上述承诺不因杨建林职务的变更或离职等原因而改变。在公司担任高级管理人员的自然人股东杨建林除上述承诺外，还承诺：上述锁定期满后，若本人仍然出任公司的董事、监事或高级管理人员，则在任职期间，每年转让的公司股份数量不超过本人所直接或间接持有股份的百分之二十五；若本人不再担任公司的董事、监事或高级管理人员，则在离

6、职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。杨建林子女杨珂、杨婷钰承诺：上述锁定期满后，在杨建林担任公司的董事、监事或高级管理人员任职期无锡雪浪环境科技股份有限公司 招股说明书 1-1-3 间，每年转让的公司股份数量不超过本人所直接或间接持有股份的百分之二十五；若杨建林不再担任公司的董事、监事或高级管理人员，则在离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。公司其他股东博信一期（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、无锡金茂经信创业投资有限公司、江苏金茂经信创业投资有限公司、向松祚、许颙良和卓群（北京）环保科技有限责任公司承诺：自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委