赛克思液压科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、赛克思液压科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）赛克思液压科技股份有限公司 SKS Hydraulic Technology Co.,Ltd.（浙江省宁波市江北区华业街 195号）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（住所：杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼）赛克思液压科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 发行概况发行概况 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。发行股票类型：发行股票类型：人民币普通股（A股）发

2、行股数：发行股数：本次公司公开发行股票总量不超过 2,200 万股，占发行后总股本的比例不低于 25.00%，公司本次发行不安排公司股东公开发售股份。每股面值：每股面值：1.00元 发行价格：发行价格：【】元/股 发行后总股本：发行后总股本：不超过 8,800万股 预计发行日期：预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市证券交易所：拟上市证券交易所：上海证券交易所 股份流股份流通限制通限制及股东及股东对所持对所持股份自股份自愿锁定愿锁定的承诺的承诺 公司控股股东明智投资、股东明扬投资承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理本次发行前本公司直接和间接持

3、有的发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积金转增等），也不由发行人回购该部分股份；本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，本公司减持价格不低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）；发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整），或者上市后六个月期末收盘价低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整），则本公司持有的发行人股份锁定期自动延长六个月。公司实际控

4、制人吴赛珍、高志明、朱未、高魏磊、高莉以及董事李淑红承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积金转增等），也不由发行人回购该部分股份；本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，本人减持价格不低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）；本人担任发行人董事、监事或高级管理人员职务期间，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五。在离职六个月内，不得转让本人所直接或间接持有的发行人股份；本人在任期届

5、满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：1、每年转让的股份不得超过本人所持有本公司股份总数的百分之二十五；2、离职后半年内，不得转让本人直接或间接所持本公司股份；3、法律法规及相关规则对董监高股份转让的其他规定。发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整），或者上市后六个月期末收盘价低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整），则本人持有的发行人股份锁定期自动延长六个月，且不因职务变更

6、或离职等原因而终止履行。公司董事、高级管理人员姚广山、章建衡、周少敏、马玉胜承诺：自发行人赛克思液压科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 股份在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积金转增等），也不由发行人回购该部分股份；本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，本人减持价格不低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）；本人担任发行人董事、监事或高级管理人员职务期间，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的百